A.人民法院
B.税务机关
C.证券监督管理机关
D.银行业监督管理委员会
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A.操作风险与控制评估流程(RACA)
B.操作风险损失数据收集(LDC)
C.关键风险指标监控(KRI)
D.业务应急预案和业务连续性计划
A.频繁在批发类商户(如房地产、汽车经销商、建材市场、珠宝商、移动公司营业部等)顶额或大额交易
B.频繁在持卡人本人工作单位顶额或大额交易
C.频繁以信用卡最低还款额还款
D.多次以相同或相似金额大额透支和还款
A.小于等值100美元(含)的结汇
B.小于等值100美元(含)的售汇
C.境内卡境外使用购汇还款
D.外币代兑点发生的结汇
A.挂失
B.开卡
C.换预制卡
D.领卡
A.与企业规模不符的大额资金划转
B.突然启用并有频繁资金出入的睡眠账户
C.中介\熟人及内部员工介绍开户资料的合规性
D.空白印鉴卡账号或户名的准确性
A.对于身份证号码不存在,身份证号码存在但与姓名不匹配或反馈照片不相符的,可要求客户出示居民户口簿、护照、机动车驾驶证等其他有效证件。经佐证,相关居民身份证确属真实证件的,银行机构应留存相关证件复印件,并继续办理相关业务
B.如客户出示的证件明显为虚假证件,可拒绝为客户办理相关业务
C.当个人的姓名、号码、照片、签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时,各行应拒绝办理相关业务
D.当相关个人的姓名、号码、照片、签发机关中一项或多项核对不一致且无法确切判断居民身份证为虚假证件时,各行应拒绝办理相关业务
A.公安机关
B.人民银行
C.工商行政管理机关
D.海关
A.把控网点重大风险,保障机构安全运营,维护网点正常经营秩序
B.固定资产核查
C.组织网点日常运营的自查工作
D.及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患
A.负责BGL账户、长期不动户支取、强制修改重空状态等高风险及特殊业务的监控审批
B.负责对经办、核准人员工作的监督,对员工在实际业务操作中遇到的疑难问题进行解答、指导
C.负责协助派驻机构负责人对柜员进行管理,包括提出柜员角色申请变更的审核意见,提出柜员违规行为的处理意见
D.实物核查,包括对重要空白凭证、现金的账实情况,业务用章的使用保管情况等进行定期、不定期的核对、抽查
A.柜台现金的待查明原因长款(8421001柜员现金长款账户)
B.ATM钞箱异常长款暂收账户(8421048ATM钞箱长款暂收账户)
C.ATM钞箱异常短款,批准后暂付资金7414018ATM钞箱短款暂付账户
D.柜台现金的待查明原因短款(7419001柜员现金短款账户)
最新试题
在删除柜员或变更柜员所属CBS机构生效日前,柜员可不必结清其名下的现金和重空尾箱,仅需签退核心银行系统。
重空库作为高风险部位,核心银行系统重空库交易的操作员与实物管理人员(即管库员)应相互分离,不得混岗操作。
下列关于协助执行工作描述正确的是()
下列可开立基本存款账户的存款人是()
下列关于动态口令牌、USBKEY管理描述正确的是()。
下列哪些直系亲属关系证明是有效的()
重要空白凭证的调剂,要求接收柜员和领用柜员同时在系统中登陆,但可以在不同机构的柜员间进行调剂。
下列关于单位通知存款账户操作描述正确的是()。
在新核心银行系统时,以存折、借记卡等形式开立个人人民币银行结算账户的,可由他人代办,但必须同时提供存款人、代办人合法有效的身份证件。
下列哪些身份证件为实名制认可的有效身份证件()