A.全日制员工
B.非全日制员工
C.证券经纪人
D.兼职经纪人
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B.非全日制员工
C.辅助用工
D.兼职经纪人
A.地市级
B.县级
C.省级
D.乡级
A.现场核查
B.现场核查意见书
C.意见书
D.核查意见书
A.5
B.6
C.7
D.8
A.成熟一家,推出一家
B.审慎推出
C.严格审核
D.自由推出
A.证券业协会
B.期货业协会
C.证券公司
D.证监局
A.证监会
B.期货业协会
C.证券业协会
D.证券公司
A.统一的客户服务平台
B.投诉处理及责任追究机制
C.客户交易行为的分析监控系统
D.统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
A.统一的客户服务平台
B.营销管理系统
C.客户交易行为的分析监控系统
D.统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
A.证券经纪人业务支持系统
B.营销管理系统
C.客户交易行为的分析监控系统
D.统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统
最新试题
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的三个交易日内办理完毕
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前,证券营业部不得新招聘证券经纪人。
证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
证券营业部经纪业务营销遗留问题已妥善解决,且未出现新的问题,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
证券营业部是否具备启动实施证券经纪人制度的管理能力的评估报告,为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
证券营业部证券经纪人客户开户时需签订的风险提示书及委托关系确认书的格式文本,不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查,当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。
有关信息系统除了要满足145号文要求外,还必须将现场拍照功能嵌入开户流程,保证客户现场开户,为营业部实施证券经纪人制度必要条件。