在因前期规范停止展业的经纪人未消化完毕前，证券营业部不得新招聘证券经纪人。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

采用经纪人营销方式的证券营业部可以聘用非全日制员工开展营销活动。

证券经纪人执业地域范围不得超出所属证券营业部所在地地市级行政区域，为证券营业部实施经纪人制度的有关监管要求之一。

为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。

证券公司向住所地证监局报送的经纪人制度启动备案的其他材料，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。

证券公司经纪业务合法合规情况，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。