有关信息系统除了要满足145号文要求外，还必须将现场拍照功能嵌入开户流程，保证客户现场开户，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

同时采用员工营销和经纪人营销方式的证券营业部，证券经纪人没有权优先选择作为公司员工开展营销活动

证券公司在证监局辖区证券营业部实施经纪人制度的备案申请，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划，属于申请证券经济制度必要条件。

证券公司住所地证监局对证券公司出具的《证券经纪人制度现场核查意见书》，不是证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕

证券公司与证券经纪人有关的管理制度，为证券营业部申请实施证券经纪人制度向证监局报备材料之一。

证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。