单项选择题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。

A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
B.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
C.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
D.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构


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2.单项选择题下列选项中,不属于封闭式基金的特点的是()。

A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
C、基金份额证券交易所上市交易,基金份额持有人可以申请赎回
D、封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期或者转为开放式

7.单项选择题基金管理人的合规管理涉及的内容不包括()。

A.财务管理
B.风险控制
C.公司治理
D.监察稽核

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基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票,这种行为违反了()原则。

题型:单项选择题

1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括()。

题型:单项选择题

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。

题型:单项选择题

基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为()。Ⅰ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格,进行市场交易,从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象

题型:单项选择题

()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

题型:单项选择题

()是业务人员上岗操作的指南。

题型:单项选择题

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施中,建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的()负全部责任。

题型:单项选择题

发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。

题型:单项选择题

下述各项中()不是专业审慎的基本要求。

题型:单项选择题

基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是()的风险偏好。

题型:单项选择题