你可能感兴趣的试题

A.招股说明书预先披露后，发行人可向特定询价对象以公开方式进行初步沟通，征询价格意向，预估发行价格区间，在发审会召开前向中国证监会提交书面报告。
B.预估的发行定价市盈率高于同行业上市公司平均市盈率的，发行人需在招股说明书及发行公告中补充说明相关风险因素，澄清募集资金数量是否合理，是否由于自身言行误导，并提醒投资者关注相关重点事项。
C.无细分行业平均市盈率的，可以不做相关分析。
D.根据预估的发行价格，如预计募集资金超过募集资金投资项目需要，发行人需在招股说明书中补充说明超募资金用途及其对公司的影响；如募集资金投资项目存在资金缺口，发行人需合理确定资金缺口的解决办法，并在招股说明书中补充披露。
E.招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的（采用其他方法定价的比照执行），发行人应召开董事会，结合适合本*公司的其他定价方法，分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素，进一步分析预计募集资金的使用对公司主业的贡献和对业绩的影响，尤其是公司绝对和相对业绩指标波动的风险因素，相关信息应补充披露。
F.董事会和股东大会应就最终定价进行确认，独立董事应对董事会讨论的充分性发表意见。发行人需在董事会召开后两日内刊登公告，披露询价对象报价情况、董事会决议及独立董事的意见。
G.中国证监会综合考虑补充披露信息等相关情况后，要求发行人及承销商重新询价，或要求未提供盈利预测的发行人补充提供经会计师事务所审核的盈利预测报告并公告，并在盈利预测公告后重新询价。
H.中国证监会将按照有关规定要求发行人重新提交发审会审核，须提交发审会审核的应在审核通过后再办理重新询价等事项。

A.在某新股发行中，主承销商自主推荐4名具有丰富投资经验、较强研究能力和风险承受能力的个人投资者参与询价；
B.某承销商在招股说明书（申报稿）刊登后，向特定询价对象以非公开方式提供投资价值研究报告；
C.发行人预估价格区间的，主承销商对预估价格的专项意见在初步询价时应当保密，不得披露；
D.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以不向询价对象公开推介；
E.主承销商控股股东的自营账户可以参与网下配售和网上发行，但主承销的自营账户不得参与网上发行；
F.发行人申报时已提供盈利预测报告，董事会确认的发行市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%，对定价的合理性解释不充分的，一律重新询价；
G.对战略投资者配售的股票不再设12个月的持有期限制；
H.向询价对象配售股票的数量原则上“不低于”本次公开发行新股及转让老股总量的50%；
I.发行数量4亿股以上的，网下配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%；
J.非控股股东和非实际控制人及其关联方可以转让首发上市时其已持有2年的股份，但所得转让款必须在1年后才能转出；
K.参与累计投标询价的配售对象应当全额缴付申购资金；
L.在中小型公司新股发行中，如果申报价格在发行价格以上的机构超过5家，“必须”通过随机摇号的方式确定最终获配的机构；
M.某询价对象参与了网下初步询价，未参与累计投票询价，其可以参与该次网上发行；
N.首发新股的，发行人和主承销商“必须”在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制；
O.网下投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，不得向网上回拨，“应当”中止发行。
P.首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商“应当”在发行方案中采用超额配售选择权。