问答题

证券公司自营业务的主要法律法规包括( )。 Ⅰ、《中华人民共和国证券法》 Ⅱ、《证券公司证券自营业务指引》 Ⅲ、《证券公司监督管理条例》 Ⅳ、《证券公司业务范围审批暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券公司代销金融产品，不得有下列行为( )。 Ⅰ、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ、与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 Ⅳ、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。 Ⅰ、定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ、对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ、列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅳ、按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ