债券投资不能收回的情况有( )．（1分）
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
A.（1分）
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
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1.在我国《证券投资基金法》中，( )是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的．（1分）
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．设有专门的基金托管部门
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．设有专门的基金托管部门
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度
A.（1分）
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．设有专门的基金托管部门
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度
2.证券交易所规定的交易原则是( )．
A．时间优先
B．投资者优先
C．效率优先
D．价格优先
A．时间优先
B．投资者优先
C．效率优先
D．价格优先
A.时间优先
B.投资者优先
C.效率优先
D.价格优先
3.货币市场基金不得投资于( )．（1分）
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用评级在AAA以下的企业债券
A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
D．信用评级在AAA以下的企业债券
A.（1分）
A．股票
B.可转换债券
C．剩余期限超过397天的债券
C.信用评级在AAA以下的企业债券
4.ADR业务中涉及的关键机构包括( )．
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．中央存托公司
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．中央存托公司
A.
A．基础证券的发行公司
B.存券银行
C．托管银行
C.中央存托公司
5.在我国，金融债券包括( )．
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．证券公司债券
D．财务公司债券
A.
A．中央银行票据
B.政策性银行金融债券
C．证券公司债券
C.财务公司债券
6.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中( )属于机构投资者．（1分）
A．家庭
B．政府
C．金融机构
D．企业
A．家庭
B．政府
C．金融机构
D．企业
A.（1分）
A．家庭
B.政府
C.金融机构
D.企业
7.关于虚拟资本．下列描述正确的有( )．
A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
B．所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
B．所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
A.下列描述正确的有(
B.
A．虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
B．所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．有价证券是虚拟资本的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
8.我行增值税销项对应的税率有()。
A、3%
B、5%
C、6%
D、17%
此题为多项选择题。
9.业务拓展费在报账阶段复核有权限的岗位是()
A、财务部
B、合同管理员
C、分管领导
D、核算会计
此题为多项选择题。
10.法人机构办理封包收款业务，必须与客户签订封包收款协议，明确()等内容。
A、封包方式
B、交接方式
C、封包款中长短款的处理
D、收费标准
此题为多项选择题。
