A.制订监管信息法规及制度
B.统计调查
C.统计信息数据的开发、分析和应用
D.统计服务与信息披露
E.信息数据的真实性检查
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A.问询法
B.审阅法
C.核对法和盘算法
D.顺查法和复算法
E.逆查法和详查法
A.转帐结算
B.存取现金
C.消费
D.透支
A.行政处罚
B.强制措施
C.责成纪律处分
D.定期书面报告
E.派驻监管人员
A.累进的个人与公司所得税
B.失业津贴与福利费的发放
C.农产品价格维持
D.遗产税
E.国债发行
A.系统
B.全面
C.持续
D.主观
A.单据签收制度建立和执行情况
B.不符点处理
C.收汇和收费
D.岗位设置和操作号、密码和使用
E.外汇管理手续
A.具有前瞻性.计划性.灵活性和针对性
B.明确监管的风险导向,提高管理层对风险管理关注的程度,同时也提高管理层对监管的认同感,形成共识和良性互动,共同致力于风险的防范和化解
C.节省监管资源,提高现场工作效率
D.把重心转移到银行风险管理和内部控制质量的评估上,理顺了监管者和银行管理层各自的职责,对银行管理层风险管理的责任提出了更高期望和要求
E.使现场检查和非现场监管分工更清晰结合更紧密
A.针对总体风险状况应以什么频率进行现场检查
B.何种业务和风险需要非现场监管持续跟踪,以及跟踪的重点
C.何种风险和问题需要现场检查进一步核实
D.现场检查的大致时间安排,检查的范围和重点目标
A.评价被查机构信贷业务的发展趋势
B.评价被查机构内部制度是否完善
C.评价被查机构政策是否完备
D.评价被查机构风险管理是否审慎
A.实现非现场监管的电子化
B.现场检查手段电子化
C.建立风险监管的数量模型
D.加速培养知识全面,专业精通,经验丰富,懂英语,会电脑的五有全才
最新试题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),商业银行不得将内部审计活动外包给近五年内为审计对象提供过与该项审计外包业务相关咨询服务的第三方及其关联机构。
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议。
城市商业银行变更持有资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东,应当在股权转让后10日内向所在地银监局报告。
拟任中资商业银行管理型支行行长或专营机构分支机构负责人的,应当具备大专以上学历,从事金融工作4年以上或从事经济工作6年以上(其中从事金融工作2年以上)。
中资商业银行申请设立分行,申请人最近1年应无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件
中资商业银行高级管理人员拟任人未达到相关学历要求,但取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的,视同达到相应学历要求。
具有高管任职资格且未连续中断任职1年以上的拟任人在同一法人机构内,同类性质平行调整职务或改任较低职务的,不需重新申请核准任职资格。
中资商业银行分行行长、副行长、行长助理,分行级专营机构总经理、副总经理、总经理助理,分行营业部负责人,管理型支行行长、经营性支行行长、专营机构分支机构负责人等高级管理人员,须经任职资格许可。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,计算资本充足率时,商业银行对资产负债表中未按公允价值计量的项目进行套期形成的现金流储备,若为负值,应当从核心一级资本中应予以扣除。
根据《商业银行资本管理办法(试行)》(银监会令2012年第1号)规定,商业银行采用权重法计量信用风险加权资产的,贷款损失准备缺口是指商业银行实际计提的贷款损失准备低于100%拨备覆盖率对应的贷款损失准备的部分。