专项或综合监管检查方案主要包括（）

多项选择题专项或综合监管检查方案主要包括（）

A.检查目的和检查时间
B.整改情况
C.检查人员及分组
D.检查机构

1.多项选择题专项或综合监管检查报告主要内容包括（）

A.监管实施情况和检查业务范围
B.被查机构的总体评价
C.监管目的和时间
D.发现的问题

2.多项选择题业务凭证传递应坚持（）的原则。

A.当面交接
B.手续严密
C.责任明确
D.安全及时

3.多项选择题扫描员根据（），建立凭证与影像的批次索引。

A.交易日期
B.ABIS机构号
C.交易柜员
D.传票总张数信息

4.多项选择题预警信息按照产生的渠道分为（）三类。

A.ARMS预警信息
B.实时预警信息
C.日终预警信息
D.OCR预警信息

5.多项选择题OCR预警信息的级别分为（）预警信息，由运营监管经理进行核销，运营主管不需核销。

A.一级
B.二级
C.三级
D.四级

6.多项选择题关联预警信息和因他行业务在农行产生的预警信息，运营主管核销时必须依据风险描述提示，通过（）等方式，说明客户近期内在农行办理的业务是否真实。

A.交易明细查询
B.关联预警明细查询
C.查阅影像
D.调阅监控录像

7.多项选择题运营主管核销冲、抹账交易预警信息时，必须说明（）等内容。

A.被冲（抹）账的传票号
B.错账日期
C.错账原因
D.重新记账传票号

8.多项选择题通过预警信息核销发现的（）必须以书面或电子形式报告监控中心负责人。

A.记账凭证、原始凭证、ABIS交易流水不一致
B.主件及原始凭证缺失
C.无客户签名或签名涂改
D.手工签发或填写存单、折

9.多项选择题二级分行在线运营监管经理每日抽查2个运营监管经理上日（）级全部预警信息核销情况，每月对所有运营监管经理抽查一遍。

A.一级
B.二级
C.三级
D.四级

10.多项选择题常规监管工作流程分为（）工作流程和工作流程两方面。

A.人工现场监管
B.远程核销
C.人工非现场监管
D.现场核销