根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款...

多项选择题根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形？（）

A.挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
B.认购协议中约定发行价格和发行数量
C.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
D.挂牌公司未来再融资时，如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款，则相关条款自动适用于该次发行认购方

1.多项选择题甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议，以下事项可能构成发行障碍的有（）。

A.挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体
B.挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体
C.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
D.挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体

2.多项选择题挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。

A.限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
B.强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
C.不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
D.发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

3.多项选择题对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。

A.195
B.196
C.200
D.201

4.单项选择题核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。其中股东大会审议时应经出席会议股东所持表决权（）以上通过。

A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3

5.单项选择题某挂牌公司股票发行中股东甲以固定资产设备认购股份，为确定固定资产价值，以下说法正确的是（）。

A.应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所审计
B.应当聘请具有证券期货业务资格的资产评估机构评估
C.应当聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所和资产评估机构审计、评估
D.按账面价值认购股份

6.单项选择题挂牌公司应当董事会通过股票发行决议之日（）披露股票发行方案。

A.同时
B.一个转让日内
C.二个转让日内
D.十个转让日内

7.单项选择题股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。但作出修改公司章程、增减注册资本及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2；2/3
B.2/3；2/3
C.2/3；3/4
D.1/2；3/4

8.单项选择题以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，资产审计结果、评估结果应当最晚于（）公告。

A.董事会决议公告之前
B.股东大会通知公告之日
C.股东大会决议公告之日
D.发行情况报告书公告之日

9.单项选择题挂牌公司应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的股票发行方案。

A.同时
B.1个工作日内
C.2个工作日内
D.3个工作日内

10.单项选择题挂牌公司应当分别在董事会和股东大会通过股票发行决议之日起（）披露董事会、股东大会决议公告。

A.一个转让日内
B.两个转让日内
C.五个转让日内
D.十个转让日内