单项选择题以下关于质押业务说法错误的是()。

A.对于限售流通股,审核通过当日可以领取质押登记证明
B.对于无限售流通股,审核通过当日不能领取质押登记证明
C.上午办理了无限售流通股质押,当日下午出质人将该股份卖出,质押仍可生效
D.如质押合同不是法定代表人签订的,需补充签署合同相关授权


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1.单项选择题可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务的申请人包括()。

A.资产托管人或资产管理人
B.资产委托人或资产管理人
C.资产委托人或资产托管人
D.只有资产委托人

3.单项选择题以下关于非交易过户业务说法正确的是()。

A.陆先生是某挂牌公司高管,在他持有的该公司100万股股份中,有75万股是高管锁定股,陆先生想将50万股转让给张先生,由于二级市场无法操作,他们可到中国结算办理非交易过户
B.李先生想从陆先生手中购买10万股某挂牌公司股份(该公司总股本为1000万股),但该挂牌公司是做市转让方式,李先生不想通过做市商进行交易,想直接从陆先生手中购买股份,他们可以选择非交易过户方式办理
C.王先生是某挂牌公司高管,其持有的该公司股份全部为高管锁定股,王先生与妻子办理离婚,其公证的离婚协议中把一半股份划分给了妻子,王先生可通过非交易过户的方式把股份过户给妻子
D.某挂牌公司处于停牌期间,陈先生想向陆先生购买1万股该公司股份(该公司总股份为1000万股),由于停牌期间不能交易,他们可以办理非交易过户业务

4.单项选择题办理非交易过户业务若涉及权益披露,下列做法正确的是()。

A.先办理非交易过户,再根据过户结果在全国股转公司进行信息披露
B.先在全国股转公司进行预披露,办理非交易过户后,再披露权益变动公告
C.准备好非交易过户材料后,先在全国股转公司披露权益变动公告,再办理非交易过户业务
D.准备好非交易过户材料后,先在中国结算披露权益变动公告,再办理非交易过户业务

5.单项选择题投资者申请证券查询业务内容不包括()。

A.证券持有余额
B.证券持有变更
C.证券冻结情况
D.证券账户变更信息

6.单项选择题王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系,因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资,王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理,在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资,王某应如何处理?()

A.出借证券账户及资金账户给王某某使用
B.出借证券账户给王某某使用,但不出借资金账户给王某某使用
C.王某再次进行证券投资,与王某某共同使用证券账户
D.不出借账户给王某某使用,并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守

7.单项选择题下列关于证券账户的说法中,错误的是()。

A.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体
B.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成
C.一码通账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及其变动的具体情况
D.子账户包括A股账户、B股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户

8.单项选择题下列哪些情形不可作为申领不定期持有人名册的申请原因?()

A.召开股东大会或临时股东大会
B.自行派发现金红利
C.发生全国股转公司规定的交易异常波动情况
D.核查证券质押情况

9.单项选择题挂牌公司完成新增股份登记后,总股本发生变化,拟查询全体持有人名册,用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料?()

A.股票发行方案
B.新增股份挂牌转让的公告
C.验资报告
D.全国股转公司出具的股票发行股份登记的函

10.单项选择题股票转让出现下列()情形的,属于异常波动,挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。

A.协议转让方式下,股票当日换手率超过10%,或连续三个转让日换手率累计超过20%
B.协议转让方式下,股票当日换手率超过10%,或连续三个转让日换手率累计超过15%
C.做市转让方式下,股票连续三个转让日涨跌幅累计超过40%
D.做市转让方式下,股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%