A.挂牌公司
B.挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
C.标的资产及其控股子公司
D.挂牌公司的普通员工
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A.申请挂牌公司
B.申请挂牌公司的法定代表人
C.申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D.申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
A.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高
B.董监高发生变更时,挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
C.挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应及时组织改选或另聘,拒不执行的,全国股转公司有权采取相应监管措施
D.挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高
A.限制挂牌
B.限制股票发行
C.限制重大资产重组
D.限制收购挂牌公司
A.出具诚信关注函
B.向其所在单位和所属行业自律组织通报
C.实施证券市场禁入措施
D.记入诚信档案
A.责令改正
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令公开说明
A.不予审批
B.在申请人能够证明该行政处罚与业务创新明显无关的情况下,予以审批
C.直接审批,申请人是否被行政处罚不影响业务创新试点的审批
D.暂缓审批
A.行政处罚种类
B.行政处罚幅度
C.禁入期间
D.采取监管措施的类别
A.申请查询的诚信信息属于国家秘密
B.申请查询的诚信信息属于其他公民、法人或其他组织的商业秘密
C.申请查询的诚信信息属于他人个人隐私
D.申请查询的诚信信息超过效力期限
A.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
B.涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施
C.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚
D.中国证监会及其派出机构作出的监督管理措施
A.上市公司申请查询拟参与公司并购、重组的公司的诚信信息
B.证券公司申请查询其所提供专业服务的上市公司的控股股东的诚信信息
C.投资者申请查询自己拟投资的上市公司的诚信信息
D.律师事务所申请查询拟聘任的财务负责人的诚信信息
最新试题
超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,也不再接受任何诚信信息申请查询。
挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
全国股转公司对所有列入其他形式黑名单的主体实施联合惩戒措施。
挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的,应在上述事实发生之日起2个转让日内,披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的,可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。
失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员。
对其他领域的失信者,若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件,且规定涉及全国股转系统的联合惩戒措施的,全国股转公司根据相关失信联合惩戒文件对列入相应政府部门公示网站公示名单的失信联合惩戒对象实施惩戒措施。
诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更时可申请修改信息。
证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况,有针对性地进行现场检查和非现场检查,或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。
主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单,确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形,挂牌审查期间被列入名单的,主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。