A.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.业务部门
B.高级管理层
C.内部审计部门
D.内控管理职能部门
A.监事会
B.业务部门
C.内部审计部门
D.内控管理职能部门
A.负责执行董事会决策
B.负责监督董事会完善内部控制体系
C.负责建立和完善内部组织机构,保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责根据董事会确定的可接受的风险水平,制定系统化的制度、流程和方法,采取相应的风险控制措施
A.运营控制
B.授权审批控制
C.会计系统控制
D.不相容职务分离控制
A.会计系统控制
B.授权审批控制
C.绩效考评控制
D.不相容职务分离控制
A.商业银行应当根据设定的控制目标,全面系统持续地收集相关信息,结合实际情况,及时进行风险评估
B.风险应对是指风险应对策略的选择,根据风险分析结果,结合风险承受度,权衡风险与收益,确定风险应对策略
C.风险识别是指在目标设定基础上,商业银行应当采用科学的风险管理技术和方法,充分识别和评估经营中面临的风险,密切关注内外部主要风险因素
D.风险分析是指在应对风险的基础上,采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,确定义注重点和优先控制的风险
A.控制活动
B.人力资源
C.企业文化
D.规章制度
A.相匹配原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.全覆盖原则
A.相匹配原则
B.制衡性原则
C.审慎性原则
D.全覆盖原则
A.合法合规是商业银行得以生存和健康持续发展的基础前提
B.内部控制必须为商业银行相关信息的真实性、准确件、有效性和公开性提供保障
C.内部控制的最终目标就是为了促进商业银行发展战略顺利实现,内部控制的各项措施都应该服务于、服从于商业银行总体发展战略
D.内部控制是为保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施,在防范和化解银行经营风险中发挥着重要作用,良好的内部控制是银行有效抵御风险,保持健康持续发展的基础保障
最新试题
商业银行与证券商之间的短期资金拆借市场,主要通过()成交。
商业银行开展的新型负债业务不包括()。
绩效考评系统的主要评价对象包括()。
以下关于内部牵制阶段,说法错误的是()。
商业银行的代收代付业务主要包括()。
()是为没有收益的公益性项目发行,主要以一般公共预算收入作为还本付息资金来源。
商业银行、商业银行的工作人员、借款人、其他单位或者个人违反《商业银行法》所应承担的责任是()。
内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的()防线。
内部审计具有预防性、经常性和针对性,是外部审计的基础,对外部审计能起辅助和补充作用。()
()是常备借贷便利的缩写。