A.做市商制度
B.竞价制度
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A.自营业务
B.经纪业务
C.做市商业务
A.可转债
B.分离债
C.优先股
A.公开发行
B.私募发行
发行公司债券内部增信措施有哪些?()
Ⅰ.商业保险
Ⅱ.资产抵押、质押担保
Ⅲ.限制发行人债务及对外担保规模
Ⅳ.设置回售条款
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。
Ⅰ.主承销商法定代表人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.项目负责人
Ⅳ.合规负责人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销
Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
A.10
B.12
C.14
D.16
A.A持股2%与B持股1.5%联合提出
B.董事会
C.监事会
D.董事会秘书
A.资产评估师应关注相关审计报告的审计意见,当审计意见为否定意见或无法表示意见时,注册资产评估师应当在评估报告中对相关事项及评估处理方式进行披露
B.对上市公司购买拥有矿业公司的股权,如果矿业权处置价款已确定,披露是否存在未付的款项并已足额记为负债
C.对矿业采矿权进行评估时需要对矿产资源储量进行核实并评审备案
D.资产评估时应关注相关审计报告的审计意见,当审计意见为否定意见或无法表示意见时,注册资产评估师不应当出具资产评估报告
某人被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期间不能担任()。
Ⅰ.非上市公众公司的董事长
Ⅱ.上市公司的控股股东
Ⅲ.上市公司的财务总监
Ⅳ.为上市公司提供审计服务的签字注册会计师
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
最新试题
某公司拟首次公开发行股票并在深交所上市,该公司应在上市公告书中披露的股票上市信息有()。Ⅰ股票代码Ⅱ首次公开发行后总股本Ⅲ首次公开发行股票数量Ⅳ本次上市的无流通限制及锁定安排的股份Ⅴ上市保荐机构
根据利率期限结构理论,下列关于正向的利率曲线的说法,正确的有()。Ⅰ正向利率曲线向下倾斜Ⅱ期限越长,债券利率越高Ⅲ是期限与实际收益率的曲线Ⅳ说明市场预期未来即期利率下降Ⅴ流动性溢价可对利率期限结构的形成起一定作用
下列属于非经常性损益的是()。Ⅰ生猪屠宰企业根据政府的有关规定获得国家冻肉储备补贴Ⅱ软件企业的增值税退税Ⅲ固定资产减值准备Ⅳ出口增值税退税Ⅴ同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
下列情形中,发行人应当聘请保荐机构的有()。Ⅰ上市公司发行可交换公司债券Ⅱ发行资产支持证券Ⅲ上市公司发行可转换公司债券Ⅳ公开发行存托凭证
根据上交所募集资金管理办法,下列说法正确的有()。Ⅰ上市公司应当在募集资金到账后2个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议Ⅱ上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,单次补充流动资金时间不得超过12个月Ⅲ上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分,可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款,但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的50%Ⅳ三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的,上市公司应当自协议终止之日起2周内与相关当事人签订新的协议Ⅴ单个募投项目完成后,上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的,应当经股东大会审议通过Ⅵ上市公司单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)的,属于募投项目变更,需要股东大会审议通过
董事对上市公司负有忠实义务和勤勉义务,根据相关规定,下列有关深交所主板上市公司董事应履行义务的说法,正确的有()。Ⅰ任职期内连续十二个月亲自出席董事会会议次数少于其间董事会会议总次数的2/3的,董事应当作出书面说明Ⅱ董事会在审议重大交易事项时,董事应当特别关注是否存在通过关联交易非关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权益的行为Ⅲ董事会在审议关联交易事项时,董事应当特别关注交易的定价政策及定价依据Ⅳ董事会在审议对上市公司的参股公司的担保议案时,董事应当重点关注参股公司的各股东是否按出资比例提供同等担保Ⅴ董事会在审议重大融资事项时,董事应当关注上市公司是否符合融资条件
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,关于上交所上市公司相关股东减持股票的说法正确的有()。Ⅰ大股东因违反上交所业务规则,被证券交易所公开谴责未满1个月的,大股东不得减持股份Ⅱ董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的,董监高不得减持股份Ⅲ上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,其控股股东、实际控制人、董监高及其一致行动人不得减持所持有的公司股份Ⅳ董监高在任期届满前离职的,离职后半年内,不得转让其所持本*公司股份,且应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内,遵守每年转让的股份不得超过其所持有本*公司股份总数的25%的规定
某公司只生产一种产品,单价为25元,单位变动成本为15元,固定成本为2550元,正常销售量为500件。下列说法正确的有()。Ⅰ在以销售额表示的边际贡献式本量利图中,变动成本线斜率为1Ⅱ盈亏临界点作业率为51%Ⅲ安全边际中的边际贡献为2450元Ⅳ安全边际率为49%Ⅴ销售息税前利润率为19%
根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定,下列说法正确的有()。Ⅰ股东大会就重大资产重组事项作出的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过Ⅱ公众公司股东人数超过200人的,应当对出席会议的持股比例在20%以下的股东表决情况实施单独计票,公众公司应当在决议后及时披露表决情况Ⅲ公众公司重大资产重组可以使用现金、股份、可转换债券、优先股等支付手段购买资产,使用股份、可转换债券、优先股等支付手段购买资产的,其支付手段的价格由交易双方自行协商确定Ⅳ公众公司向控股股东发行股份购买资产,控股股东以资产认购而取得的公众公司股份,自股份发行结束之日起6个月内不得转让Ⅴ独立财务顾问应当按照中国证监会的相关规定,对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责,持续督导的期限自中国证监会核准之日起,应当不少于一个完整会计年度
关于上交所咨询委员会的工作,下列说法错误的是()。Ⅰ咨询委员会委员共40至60名,由从事科技创新行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成,部分委员可以兼职Ⅱ咨询委员会委员提供咨询意见前,与发行人、保荐人及其他相关单位或者个人进行过接触的,咨询委员会委员提供咨询意见时,应当回避Ⅲ咨询委员会委员每届任期两年,可以连任Ⅳ咨询委员会委员收到上交所具体咨询事项后,发现其存在相关规定的回避情形的,应当及时告知咨询委员会秘书处,提出书面或口头回避申请Ⅴ咨询委员会每两年至少召开一次全体会议,总结委员会工作情况,提出委员会工作计划和意见建议