A.出质人
B.质权人
C.上市公司
D.证券公司
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A.普及证券基础知识、宣传金融证券方面的政策法规及市场规则
B.揭示证券投资风险
C.介绍各种证券投资产品和各项证券业务
D.公示相关信息、接受咨询与处理投诉
A.签署《风险揭示书》
B.填写《金融产品或金融服务不适当警示及客户投资确认书》
C.营业部负责人签字即可
D.就自愿承担市场风险抄录“特别声明”
A.确认客户身份
B.客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限
C.确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款
D.确认客户开户为其真实意愿
E.提醒客户自行设置和妥善保管密码
A.客户满意度、忠诚度
B.资产保值增值率、服务产品客户覆盖率
C.投诉占比以及从业人员执业行为的合规性
D.强化交易量、新增开户数、新增客户资产等指标考核激励员工
A.备案报告
B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
C.合规总监的合规审查意见
D.资产托管协议
A.无条件满足客户需求
B.进行风险提示并要求客户书面确认
C.告知客户无法进行购买
D.告知客户重新进行风险测评
A.真实、有效
B.适当性
C.全面、及时
D.了解自己客户
A.涉及证券公司自身责任的,应当直接处理
B.涉及产品发行人责任的,应当协助客户联系委托人处理
C.由产品发行人承担全部责任
D.证券公司不对任何投诉进行处理,直接转交产品发行人
A.持有期
B.月享
C.基金专户产品
D.工银财富
A.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品业务风险揭示书》
B.《中信建投证券股份有限公司代销金融产品服务确认与风险提示函》
C.《适当性评估结果确认书》
D.《客户风险承受能力问卷》
最新试题
按照《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》相关规定,客户风险评估制度,遵循“()”的原则,规范客户风险承受能力的评估工作。
从投向来看,中信建投固享财富系列属于()
若集合计划设立失败,则推广期费用由()承担
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
客户财产的独立性主要表现在()
下列产品中,可投资于股指期货的是()
以下哪些金融工具可以用来对冲利率风险?()
集合计划产品的具体推广期以管理人的发行公告为准,但最长不超过()个工作日。
集合计划中,中小企业私募债的投资策略包括以下要素:()
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()