A.因违规违纪被取消银行业从业资格的
B.组织或参与重点科研项目或其他重大项目尚末完成,中途离开影响该项目正常进行的
C.受金融监管部门市场禁入处分,禁止从事银行业务,禁入期已未满的
D.机密岗位从业人员或曾经从事机密工作的从业人员,保密期未满的
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A.商业银行在人员不足情况下,可以暂由一人会计全过程的业务操作
B.商业银行应当对会计主管、会计负责人实行从业资格管理,建立会计人员档案
C.商业银行分支机构会计主管的变动应当经支行负责人同意
D.商业银行各级会计部门、会计人员应当在各自的权限内行事,凡超越权限的,须经授权后,方可办理
A.建立重要岗位员工轮岗制度
B.采用离岗休假、离岗审计等方式来代替轮岗制度
C.委派会计(授权经理)的轮岗频率,轮岗期限最长不超过5年,轮岗率100%
D.基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过3年,轮岗同时必须实施离任审计
A.严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务
B.加强对可能发生的账外经营的监控,当日出单要核对,机器打印的出单要全部核对
C.对重要岗位和重点部位的监控录像,每天要由专人负责定时查看
D.对开户手续不符合规定的,一般不予办理,但重点客户、大型客户等特殊情况除外
A.诚实信用
B.守法合规
C.利益至上
D.公平竞争
A.不得是现金
B.礼物收、送将不会影响是否与礼物提供方建立业务联系的决定
C.应使礼物接受方产生交易的义务感
D.礼物收、送将不会使客户获得不适当的价格或服务上的优惠
A.连续两个对账周期对账失败的账户
B.短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户
C.账户所有者与无业务往来者之间划转大额款项的账户
D.未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的存款账户
A.发扬团结互助精神,积极帮助其他同事保管印章、重要凭证
B.坚持客户利益至上的原则,通过明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定
C.在受雇期间及离职后,均不得透露任何客户资料和交易信息
D.与客户在存在潜在冲突的情形下,应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况,以及处理利益冲突的建议
A.员工岗位轮换可采取横向岗位轮换和纵向岗位调动两种方式
B.纵向岗位轮换主要在同一职能部门(分支机构)进行
C.横向岗位调动主要在辖内跨分支机构、职能部门进行
D.横向轮岗包括调整工种和交换业务权限、服务对象、服务区域
A.银行业从业人员对所在机构的纪律处分有异议时,应当按照正常渠道反映和申诉
B.银行业从业人员离职时,不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
C.银行业从业人员保护所在机构财产,合理、有效运用所在机构财产,不得将公共财产用于个人用途
D.面对不实言论,应积极主动代表所在机构接受新闻媒体采访,澄清事实
A.银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,严禁一切关联交易
B.银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知任何无关第三人
C.银行业从业人员不得利用内幕信息获取个人利益
D.银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建
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《江苏省农村信用社个人贷款管理实施办法(试行)》中把个人贷款按用途分为()。
《江苏省农村信用社个人贷款管理实施办法(试行)》规定,下列()个人贷款,贷款资金应当采用贷款人受托支付方式向借款人交易对象支付,其余贷款经贷款人同意可以采取借款人自主支付方式。
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