A.经办的业务出现异常
B.员工行为表现异常
C.长期未交流、未轮换、未休假的重要岗位人员
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A.移位突击替岗
B.专职突击替岗
C.整体突击替岗
D.兼职突击替岗
A.风险管理部门
B.内部审计部门
C.计财部门
D.业务部门
A.《中华人民共和国审计法》
B.《商业银行信息科技风险管理指引》
C.《中华人民共和国审计法实施条例》
A.制定计划
B.现场审计
C.识别分析
D.提交审计报告
A.制定、实施和调整审计计划,检查、评估各行社信息科技系统和内控机制的充分性和有效性
B.组织并实施信息科技专项审计
C.提出整改意见或建议
D.检查整改意见或建议落实情况
A.交接事项,未尽事宜
B.替岗期间完成工作职责情况
C.在办理业务过程中是否发现异常情况
D.对被替岗人员工作的评价
A.保密原则
B.突击原则
C.回避原则
D.强制原则
E.胜任原则
A.所任职农村中小金融机构的资产、负债、损益是否真实、合法
B.所任职农村中小金融机构经营是否合法合规
C.所任职农村中小金融机构重大关联交易是否依法披露
D.董事(理事)会运作是否正常
A.制定全辖稽核工作计划
B.负责组织实施对本联社各部门、基层农村信用社及业务网点的业务及财务活动的序时性常规稽核
C.负责实施上级稽核部门及领导交办的其他稽核项目
D.定期向省联社稽核部门报告工作计划、各阶段工作总结及考评情况
A.有夫妻关系
B.有直系血亲关系
C.有姻亲关系的
D.有直接利害关系
最新试题
各级行社党委会、理(董)事会、领导班子办公会等会议研究决策“三重一大”事项时,必须有()参加或列席。
通过稽核信息系统,各级稽核部门可以共享信息,避免重复布置检查任务和及时发现问题,减轻稽核报表统计的工作量,提高稽核报表的准确性,规范文档管理,加强非现场稽核,提高稽核工作效率。
基层网点主任替岗期间,替岗人员参与网点决策,但不对决策事项做最终决定,可授权副主任对决策事项进行签字。
国家关于内部审计的法规和准则不包括《审计署关于内部审计工作的规定》。
信用社员工在取得稽核资格证或通过岗位竞聘的,方可在稽核岗位任职。
整体突击替岗是指各行社根据特殊情况派出专门工作组对某一网点所有工作岗位进行突击替岗。只要认为有风险,可以采取整体突击替岗方式进行风险防控。
移位突击替岗是指各行社对辖内营业网点同一工作岗位实行工作人员异地突击替岗。
讨论“三重一大”事项,会议出席人数超过应到会人数的()方能举行。
信用社员工,凡经一定程序取得稽核资格,目前从事财务或信贷岗位工作的农村信用社人员均可申请领取稽核证。
稽核组长和成员的名单及分工待进点会谈时依实际情况再作安排确定。