单项选择题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规
B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助


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3.单项选择题作为某基金公司基金产品的持有人,以下表述错误的是()

A.基金公司为张三提供资产管理服务
B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
C.张三需支付该基金一定的费用
D.基金公司将保障张三的投资增值

4.单项选择题关于基金管理人内部控制的五原则,以下说法错误的是()。

A.基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
D.基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立

6.单项选择题在投资者教育的内容中,()是整个投资者教育体系的基础。

A.投资决策
B.资产配置
C.权益保护
D.安全教育

7.单项选择题国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括()。

A.鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
C.投资者教育没有一个固定的模式
D.投资者教育等同于投资咨询

9.单项选择题基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是()。

A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B.在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗
C.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

10.单项选择题在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自()记起至少保存15年。

A.交易记账当年
B.交易记账次年
C.账户注销当年
D.账户注销次年

最新试题

基金宣传推介材料必经的报备环节是()。

题型:单项选择题

某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告

题型:单项选择题

基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。

题型:单项选择题

招募说明书摘要的内容不包括()

题型:单项选择题

李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

题型:单项选择题

守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定

题型:单项选择题

下列不属于对公开募集基金销售活动监管的是()

题型:单项选择题

下列宣传推介材料的表述,正确的是()

题型:单项选择题

以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品

题型:单项选择题

下列有关公司业务持续风险的说法正确的是()。Ⅰ.基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,每年至少定期测试2次Ⅱ.在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ.制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ.根据严重程度对危机进行分级归类和管理

题型:单项选择题