多项选择题利益冲突是指农业银行员工同时对于农业银行与某些个人、集团或组织以及某种事物在忠诚度和利害关系上发生矛盾的现象。利益冲突最典型的表现形式是:()

A.关联交易
B.自我交易
C.公司机会
D.兼职报酬


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1.多项选择题根据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》,行为人下列哪些行为导致了利益冲突,最高可能会受到开除处分?()

A.在不良资产处置中,向利害关系人泄露处置底价,给农业银行利益造成损失
B.利用职务之便,为自己或亲友谋取不正当利益
C.向关系人审批发放信用贷款
D.以优于其他借款人的条件向关系人发放担保贷款

4.多项选择题农业银行关联交易是指农业银行与关联方之间发生的资源转移和义务的事项,具体包括:()

A.授信
B.资产转移
C.提供服务
D.中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

5.多项选择题下列选项属于失泄密表现的有:()

A.出卖秘密
B.文件和资料的丢失、被盗和失控造成泄密
C.宣传报道中透露了单位尚未公开的秘密信息
D.擅自在网上公布带密级的档案资料

6.多项选择题下列选项符合保密要求的有:()

A.工作人员离开办公场所,应当将加密设备及秘密载体存放在保密设备里
B.计算机信息系统存储、处理、传输、输出的涉密信息要有相应的密级标识,密级标识不能与正文分离;打印输出的涉密文件,应当按相应密级的文件进行管理
C.涉密信息在存储、传输中,必须采取加密措施和相应的防电磁信息泄露保密措施,防止信息非授权泄露或被窃取
D.使用加密设备应当与涉密信息的密级相同,并得到有权部门认证

7.多项选择题农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素:()

A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程

8.多项选择题农行员工职业操守的基本要义包括:()

A.爱岗敬业
B.诚实守信
C.勤勉尽职
D.依法合规

9.多项选择题商业银行从业人员应当遵守以下哪些规范?()

A.法律法规
B.行业自律规范
C.所在机构的规章制度
D.国际条约,包括中国声明保留的条款

10.多项选择题商业银行可能遭受的合规风险有以下几种?()

A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.声誉损失