A.建立反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.开展反洗钱培训和宣传工作等
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.在职责范围内调查可疑交易活动
D.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
A.专人使用
B.专人保管
C.专人负责
D.章证分管
A.调拨申请
B.现金调入
C.现金上缴
D.及时查询调拨申请批复情况,检查在途现金有无异常
A.个体工商户营业执照正
B.工商行政管理部门的证明
C.编制委员会的批文
D.登记证书
A.检查核对
B.重要业务事项处理
C.落实整改
D.业务培训
A.领取
B.交接
C.停用
D.上缴
A.真实性
B.合法性
C.操作的合规性
D.以上均不对
A.领缴
B.交接
C.使用
D.出售
A.按规定填写特种转账传票的业务
B.所有的反交易及错账冲正
C.有权部门对客户账户的冻结、扣划
D.所有账户的信息调整
A.调拨申请
B.现金调入
C.现金上缴
D.及时查询调拨申请批复情况
最新试题
存款人在境内外中国银行开立的人民币银行结算账户都适用《人民币银行结算账户管理办法》。
兼职营业经理严禁从事客户经理、外勤等与其职责不符的工作。
在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时,可将报告设为“无效”。
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
支行业务库管库员可由支行营业室柜员兼任,但不可由现金柜员兼任。
只涉及一名管库(柜)员交接时,另一名管库(柜)员必须同时参加交接。
对公现金业务当日错账使用反交易方式处理。
大额交易报告以反洗钱监控系统为主进行采集,可疑交易报告实行系统批量采集与人工判断发现相结合的方式。
品牌金条必须封箱存放,并与现金库款及其他保管品一起入库房统一区域管理。
柜员领缴空白重要凭证应做到逐份清点、当天发放、当天领用、当天上缴、当天收回。