单项选择题为了强化制度流程的合规审查责任,()应对制度流程负初审责任、主要责任。
A.监管部门
B.送审部门
C.审查部门
D.合规部门
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1.单项选择题落实流程银行建设要求,应打破部门、条线、板块的界限,坚持以()为中心的理念设计制度流程。
A.领导
B.产品
C.客户
D.业绩
2.单项选择题建立制度流程管控责任体系,应明确()是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。
A.业务部门
B.合规部门
C.人事部门
D.监察部门
3.单项选择题专职合规管理人员原则上不得少于()人的标准底线?
A.5
B.8
C.10
D.15
4.单项选择题资产规模在()亿元以上的法人单位应单设合规管理部门。
A.100
B.200
C.300
D.500
5.单项选择题高级管理层要形成合规管理执行机制,应由()分管合规工作。
A.董事长
B.监事长
C.行长
D.副行长
6.单项选择题一般会计人员调动或离职交接,由()监交。
A.第三柜员
B.会计主管
C.支行负责人
D.上一级机构会计主管
7.单项选择题()作为风险管理的牵头部门,应切实发挥“牵头”作用,充分发挥全面风险管理的规划、协调、计量管理等职能。
A.董事会
B.高级管理层
C.风险管理部门
D.审计部门
8.单项选择题风险限额临近()限额时,银行业金融机构应当启动相应的纠正措施和报告程序,采取必要的风险分散措施,并向银行业监督管理机构报告。
A.限额指标
B.偏好指标
C.容忍度
D.监管指标
9.单项选择题银行业金融机构应当建立风险偏好的(),根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化,对风险偏好进行调整。
A.报告制度
B.预警制度
C.调整制度
D.监测制度
10.单项选择题会计主体是会计为之服务的对象,即限定了会计核算的()。
A.时间范围
B.地域范围
C.空间范围
D.人员范围
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