A.违规行为较轻,没有造成危害的,免于处罚
B.保险公司整改及时,处理到位,主动消除或者减轻违规行为危害后果的,可酌情减轻或免于处罚
C.配合监管机构查处违规行为有立功表现的,从轻或者减轻处罚
D.对审计发现问题不追究责任或不认真组织整改的,依法从重处罚
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.要求审计机构进行说明
B.听取审计对象的陈述
C.委托外部审计机构进行复核审计,审计费用由保险公司承担
D.立案调查
A.保险公司未按照保险公司董事及高级管理人员审计管理办法规定的范围、时限和要求,对保险公司董事及高级管理人员进行审计,并向中国保监会或其派出机构提交审计报告
B.保险公司向中国保监会或其派出机构报送的审计报告及相关材料存在虚假陈述,或者故意隐瞒或遗漏审计发现问题
C.中国保监会或其派出机构在任职资格审查时,要求被审查高管人员的原任职保险公司提交离任审计报告,原任职保险公司未按期提交或提交虚假报告
D.审计人员在审计过程中,因故意或重大过失,导致审计对象的重大责任未被发现,或者故意隐瞒审计发现的问题
E.审计对象及其所在保险机构拒绝、阻碍审计,或者转移、隐匿、伪造、毁弃审计所需的资料或者证明材料,或者打击报复审计工作人员、检举人、证明人或者资料提供人
A.直接实施违反国家法律法规、监管规定及保险公司内部管理规定行为的
B.强令、指使、授意、纵容、包庇下属人员实施上述行为的
C.失职、渎职的
D.其他直接违法违规行为
A.有效性
B.真实性
C.合法性
D.客观性
A.任前审计
B.任中审计
C.离任审计
D.专项审计
A.审计依据、审计对象及其职责范围、审计人员
B.审计的范围、内容、方法
C.审计结果,主要指审计发现的问题及责任界定
D.审计对象的反馈意见
A.经营成果真实性
B.经营行为合规性
C.内部控制有效性
D.经营方法合理性
A.具备足够数量熟悉保险业务和保险监管规定、胜任该项审计工作的专业人员
B.与审计对象没有利害关系
C.有良好的职业声誉,最近3年未因执业行为受到处罚
D.中国保监会规定的其他条件
A.董事长及其他执行董事
B.总公司管理层成员
C.省级分公司总经理、副总经理、总经理助理
D.分公司或中心支公司总经理
E.具有与上述人员相同职权的其他人员
A.监事会
B.监事长
C.董事会
D.董事长
最新试题
保险机构董事、监事和高级管理人员,应当在任职前向中国保监会提交的书面材料不包括()。
向保监会派出机构报送保险公司分支机构内部审计报告的报送主体原则上为()。
中国保监会及其派出机构在董事及高级管理人员任职资格审查时,可以要求其原任职保险公司提交最近任职岗位的离任报告,但不能参考其过往任职期间审计报告的审计结论。
对保险公司董事长、总经理和审计责任人进行审计,应当聘请外部审计机构实施。
审计机构出具审计报告之前,不应征求审计对象的意见。
聘用外部审计机构进行审计的,可适当延长审计时间,但最长不得超过()。
保险公司董事及高级管理人员审计内容主要包括审计对象在特定期间及职权范围内对以下事项所承担的责任:()。
保险公司总公司应当在每季度结束后()内向中国保监会报送中介业务统计报表,其总经理应当在该报表上签字,并对该报表内容的真实性负责。
保险公司省级分公司应当在每季度结束后()内向当地保监局报送中介业务统计报表,其总经理应当在该报表上签字,并对该报表内容的真实性负责。
对保险集团公司下属保险子公司和保险资产管理公司董事长和总经理进行审计的,应当聘请外部审计机构实施。