申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件：（）

多项选择题申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件：（）

A.监管评级良好
B.零售业务与小微企业金融服务基础较好
C.分支机构管理能力较强
D.资本充足率等主要监管指标符合监管要求

1.多项选择题银团贷款业务中，按照牵头行对贷款最终安排额所承担的责任，银团牵头行分销银团贷款可以分为（）。

A.全额包销
B.余额包销
C.部分包销
D.尽最大努力推销

2.多项选择题银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。

A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

3.多项选择题在案防工作方面，银行业金融机构应当建立（）。

A.制度后评价体系
B.内部管理制度
C.信息科技系统
D.绩效考核和激励约束机制

4.多项选择题金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括：（）

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

5.多项选择题为有效降低项目融资在项目建设期各类风险，贷款人可以要求借款人采取哪些措施：（）

A.签订总承包合同
B.建立完工保证金
C.投保商业保险
D.提供完工担保

6.多项选择题项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目：（）

A.拟建项目
B.在建项目
C.已建项目
D.淘汰项目

7.多项选择题下列属于商业银行重大声誉事件的是（）。

A.造成银行重大损失
B.市场大幅波动
C.引发系统性风险
D.影响社会经济秩序稳定

8.多项选择题商业银行对理财产品进行风险评级应当包括（）。

A.理财产品投资范围、投资资产和投资比例
B.理财产品期限、成本、收益测算
C.开发设计的同类理财产品过往业绩
D.理财产品运营过程中存在的各类风险

9.多项选择题监事会内部控制监督重点包括：（）

A.内部控制环境
B.风险识别与评估
C.内部控制措施
D.信息交流与反馈
E.监督评价与纠正

10.多项选择题下列哪几类监事人数占比不应低于监事会人数的三分之一：（）

A.股东监事
B.执行监事
C.外部监事
D.职工监事