多项选择题有下列行为之一的,应确定为较大违规行为:()

A.欺骗组织、隐瞒亲属关系的
B.未按规定开展轮岗或强制休假工作的
C.未按规定开展从业人员行为排查工作的
D.未签订劳动合同或岗位协议即使用员工的


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1.多项选择题有下列行为之一的,应确定为重大违规行为:()

A.超越授权范围从事经营活动的
B.继续经营已被监管机构责令停办或取消业务的
C.超越授权权限签署法律性文件的
D.未经授权擅自增加或撤销营业机构的

2.多项选择题下列选项中,属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的职业道德内容的有:()

A.爱国爱行,积极奉献
B.着眼整体,顾全大局
C.勤勉尽职,倾心敬业
D.知法守法,依法行事

4.多项选择题申请设立社区支行、小微支行的中小商业银行应满足以下哪些条件:()

A.监管评级良好
B.零售业务与小微企业金融服务基础较好
C.分支机构管理能力较强
D.资本充足率等主要监管指标符合监管要求

6.多项选择题银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。

A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

7.多项选择题在案防工作方面,银行业金融机构应当建立()。

A.制度后评价体系
B.内部管理制度
C.信息科技系统
D.绩效考核和激励约束机制

8.多项选择题金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:()

A.定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程
B.全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告
C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制
D.跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

9.多项选择题为有效降低项目融资在项目建设期各类风险,贷款人可以要求借款人采取哪些措施:()

A.签订总承包合同
B.建立完工保证金
C.投保商业保险
D.提供完工担保

10.多项选择题项目融资贷款的用途通常是用于哪些项目:()

A.拟建项目
B.在建项目
C.已建项目
D.淘汰项目