A.10
B.15
C.20
D.30
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A.内部控制机制
B.信息披露机制
C.佣金限制机制
D.外部监管机制
对企业年金进行风险管理时需要把握的原则包括()。
①全面性原则;
②独立性原则;
③流动性原则;
④相互制约原则;
⑤定性和定量相结合原则。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤
A.行业协会
B.审计、会计、精算和金融评级机构
C.相关行政部门
D.计划参与者和受益人
经合组织的企业年金治理框架为各国企业年金运作提供了参考,其基本特征包括()。
①有弹性的治理和监管原则;
②注重建立内外部治理相互制约和制衡的监管模式;
③强调由独立的治理主体承担最终责任;
④强调信息获取和披露的有效性。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
影响企业年金监管模式的主要因素包括()。
①国家行政管理体制;
②企业年金制度特征;
③企业年金计划的市场结构;
④立法和监管方式。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.企业总括账户
B.企业特殊账户
C.员工特殊账户
D.员工个人账户
A.3
B.4
C.5
D.6
A.撤销
B.转入国家指定账户管理机构
C.转入基本养老保险个人账户
D.由原管理机构继续管理
A.制度风险
B.独立性风险
C.技术风险
D.通货膨胀风险
受托人建立、健全自身的内部控制制度对维护企业年金基金的运营管理有着重要意义,受托人内部控制的原则包括()。
①合法合规性原则;
②全面性原则;
③审慎性原则;
④适时性原则;
⑤稳健性原则。
A.①②③
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
最新试题
根据我国有关政策规定,“投资管理人从当期收取的管理费中,提取()作为企业年金基金投资管理风险准备金,专项用于弥补合同终止时所管理投资组合的企业年金基金当期委托投资资产的投资亏损”,其余额达到投资管理人所管理投资组合基金财产净值的()时可以不再提取。
企业年金基金战术资产配置是指投资管理人根据对市场的短期预测,对受托人制定的战略资产配置进行动态调整和修正。关于战术资产配置,以下说法错误的是()。
在企业年金基金受托管理运营阶段,受托人需要根据内外部环境变化等,适时对战略资产配置进行合理调整。以下调整依据属于外部市场环境产生变化的是()。
企业年金的监管体系与一个国家的法律传统、经济发展水平、金融体制、养老金体制和计划类型等多种因素有关,这些因素的差异可能导致养老金监管体制的巨大差别。从总体上看,影响一个国家企业年金监管模式的主要因素包括()。①国家行政管理体制②企业年金制度特征③企业年金经办机构性质④立法和监管方式
企业年金基金监管的前提和依据是比较完善的企业年金法律制度,以下属于立法监管事项的是()。①企业年金计划的设立和执照许可②有关税收优惠政策③行业自律公约④缴费率的报告和批准、财务审计要求⑤计划治理主体和相关主体的资格许可
当托管人发现投资管理人的投资指令违反了相关行政法规,托管人首先应当()。
企业年金方案经集体协商需要做出调整的,根据国家有关规定,其正确做法是()。
选择企业年金基金运作当事人一般采取招标的方式。规模较大、不愿公开披露大量信息、计划复杂且投资资产类别较多的企业年金计划更适合()。
根据《企业年金基金管理办法》(11号令)第七章对受托管理费、账户管理费、托管费、投资管理费的规定,以下说法正确的是()。
企业年金受托人内部控制的具体原则包括()。①合法合规性原则②全面性原则③审慎性原则④适时性原则⑤稳健性原则