甲企业计划IPO,为了消除同业竞争,2010年2月28日吸收合并同一控制下的乙企业,乙企业已成立3年以上,有关资料如表3-1-1所示,下列说法正确的有()
Ⅰ甲企业最早2010年申报材料
Ⅱ甲企业最早2011年申报材料
Ⅲ甲企业最早2012年申报材料
Ⅳ甲企业如果2011年2月申报材料,那么必须提供乙企业过去3年的利润表、资产负债表和历次验资报告
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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甲公司拟在中小板上二市,乙公司为其控股股东,丙公司为乙公司全资子公司。李某为甲公司董事长兼总经理,下列说法正确的有()。
Ⅰ李某可以兼任乙公司总经理
Ⅱ李某可以兼任乙公司和丙公司董事长
Ⅲ李某可以兼任乙公司监事会主席
Ⅳ李某可以兼任甲公司董事会秘书
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
以下构成首次公开发行股票发行障碍的有()。
Ⅰ发行人的财务经理在母公司担任监事
Ⅱ发行人与母公司共同使用同一银行账户
Ⅲ发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事
Ⅳ发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。
Ⅰ甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明
Ⅱ甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍
Ⅲ甲公司在2013年4月更换了监事
Ⅳ发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件,说法正确的有()。
Ⅰ最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
Ⅱ最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
Ⅲ最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
Ⅳ发行后股本总额不少于人民币3000万元
Ⅴ最近1期末不存在未弥补亏损
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明
B.监事会对董事会有关说明的意见和相关决议
C.负责审计的会计师事务所及会计师出具的专项说明
D.股东会对董事会有关说明的意见和相关决议
A.初始做市商为5家,1家做市商持有30万股,其他4家每家持有10万股
B.初始做市商为4家,每家持有20万股
C.初始做市商为5家,1家做市商持有60万股,1家持有40万股,其他3家每家持有5万股
D.初始做市商为4家,1家做市商持有40万股,其他4家每家持有20万股
A.最近2年营业收入复合增长率必须不低于50%,营业收入可以不连续增长
B.最近2年营业收入平均不低于4000万元
C.股本不少于3000万股
D.截止上一年度最后一个转让日,股本不少于2000万股
A.最近1期截止日后6个月内有效,最多延长1个月
B.最近1期截止日后6个月内有效,最多延长2个月
C.最近1期截止日后12个月内有效,最多延长1个月
D.最近1期截止日后12个月内有效,最多延长2个月
A.出席会议的股东所持表决权的2/3
B.全体股东所持表决权的2/3
C.出席会议的股东所持表决权的1/2
D.全体股东所持表决权的1/2
A.挂牌公司设立的员工持股计划,认购私募股权基金、资产管理计划等接受中国证监会监管的产品已经完成核准、备案程序并充分披露信息的,可以参与公众公司定向发行
B.认购并获得公众公司定向发行股票的法人、自然人或者其他合法组织不超过10名,基金公司以其管理的两只产品以上,视为一个发行对象
C.核心员工参与公众公司定向发行,需要由监事会提名,并向全体员工公示,由董事会发表意见,股东大会审核通过
D.以认购股票为目的而设立的甲公司,不具有实际经营业务,注册资本1000万,可以参与定向发行
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根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
某主板上市公司2016年5月9日召开董事会审议通过非公开发行股票决议,5月10日公告该董事会决议,5月30日召开股东大会,5月31日公告股东大会决议,8月15日发行。则本次非公开发行股票的定价基准日可以是()。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。Ⅰ主办券商的内核意见Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议Ⅳ主办券商的推荐报告Ⅴ公开转让说明书
关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核,下列说法正确的有()。Ⅰ上市公司发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报;保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件Ⅱ保荐机构报送申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件2份;在提交发行审核委员会审核之前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件Ⅲ中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理Ⅳ申请文件一经受理,未经中国证监会同意不得增加或更换,但可以撤回Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
下列关于非公开发行股票的说法正确的是()。Ⅰ非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价Ⅱ基金公司所属的两个专户基金,算一个认购对象Ⅲ盈利预测报告最迟应该在股东大会决议公告日公告Ⅳ非公开发行的董事会决议公告后,承销商可以进行推介,但不得采取公开方式
下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有()。Ⅰ合格境外机构投资者(QFII)Ⅱ民营企业1000万注册资本,实际经营3年以上Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业Ⅴ信托公司
创业板上市公司非公开发行股票,发行对象如下,能够采取自行销售的有()。Ⅰ前十大自然人股东Ⅱ高级管理人员Ⅲ董事会引入的境外战略投资者Ⅳ上市公司控股股东Ⅴ上市公司实际控制人的联营企业
某上市公司拟发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订),关于认购邀请书的发送对象,正确的有()。Ⅰ至少包括上市公司前10名股东Ⅱ至少包括不少于20家证券投资基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家证券公司Ⅳ至少包括不少于5家保险机构投资者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司
某主板上市公司向某10名特定自然人非公开发行股票,则预案中必须披露的10名自然人的信息有()。Ⅰ最近5年任职单位,同时应该说明与所任职单位是否存在产权关系Ⅱ控制的核心企业和核心业务Ⅲ最近5年刑事处罚Ⅳ本次非公开发行股票预案披露前24个月内发行对象与上市公司之间的重大交易情况Ⅴ未来增持或者出售上市公司股份的计划
上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有()Ⅰ境内战略投资者Ⅱ已具备2年A股投资经验的个人投资者Ⅲ信托公司的信托产品Ⅳ基金公司的专户产品Ⅴ通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者