单项选择题某上市公司拟于2008年3月913召开董事会,审议关于发行分离交易的可转换公司债券的议案。该上市公司2007年底净资产30亿元,中期票据余额为1o亿元,短期融资券余额为2亿元。则下列说法正确的是()。

A.本次债券发行的最大额度为8亿元
B.本次债券发行所附权证全部行权,所对应募集资金总量不超过8亿元
C.本次发行可不提供担保
D.本次发行可不进行资信评估


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1.单项选择题根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券自()起6个月后方可转换为公司股票。

A.股东大会通过之日
B.发审会审核通过之日
C.发行结束之日
D.上市之日

2.单项选择题上交所发行人申请其公司债券挂牌转让应符合的条件不包括()。

A.符合相关法律法规的规定并依法完成发行
B.申请债券转让时仍符合债券发行条件
C.债券持有人符合证券交易所投资者适当性管理规定
D.债券持有人合计不得超过100人

3.单项选择题下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法,正确的是()。

A.公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的,可另行买人
B.债券信用评级为AAA级的,合格投资者不得继续买入
C.发行人发生债务违约,延迟支付本息的,公众投资者不得继续买入
D.公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元

4.单项选择题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是()。

A.发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可
B.发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露
C.发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告
D.发行人委托资信评级机构进行信用评级的,应当在募集说明书中约定披露定期报告

5.单项选择题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是()。

A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B.债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元
C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D.债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%

6.单项选择题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是()。

A.深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B.发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C.债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D.发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

9.单项选择题根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定,公司债券受托管理人应当向市场公告临时受托管理事务报告的情形不包括()。

A.发行人债券信用评级上调
B.发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚
C.发行人债券信用评级下调
D.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的10%
E.发行人放弃债权超过上年末净资产的10%

最新试题

下列关于银行问非金融企业债务融资工具的说法,正确的有()。Ⅰ全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行问债券市场的交易提供服务Ⅱ企业可自主选择主承销商Ⅲ非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册Ⅳ企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销Ⅴ企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告

题型:单项选择题

项目投资内部收益率原则上应大于8%,下列()情形的内部收益率要求可适当放宽,但原则上不低于6%。Ⅰ政府购买服务项目Ⅱ债项评级AAA的项目Ⅲ债券存续期内财政补贴占全部收入比例超过30%的项目Ⅳ运营期超过20年的项目Ⅴ资产负债率不高于75%的项目

题型:单项选择题

依据国家发展改革委办公厅发布的《绿色债券发行指引》,下列说法正确的是()。Ⅰ绿色债券比照“加快和简化审核类”债券审核程序,债券募集资金占项目总投资比例放宽至70%(相关规定对资本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ在资产负债率低于80%的前提下,核定发债规模时不考虑企业其它公司信用类产品的规模Ⅲ在偿债保障措施完善的情况下,允许企业使用不超过50%的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金Ⅳ对于主体信用评级AA+且运营情况较好的发行主体,可使用募集资金置换由在建绿色项目产生的高成本债务Ⅴ允许绿色债券面向机构投资者非公开发行。非公开发行时认购的机构投资者不超过200人,单笔认购不少于100万元人民币,且不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

题型:单项选择题

国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引,规定四个领域专项债券的发行不受发债企业数量指标的限制,以下不属于四个领域的是()。Ⅰ棚户区改造工程Ⅱ战略性新兴产业Ⅲ养老产业Ⅳ城市地下综合管廊建设Ⅴ城市停车场建设

题型:单项选择题

证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是()。Ⅰ具有相关业务资格的商业银行Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ具有托管业务资格的证券公司Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构

题型:单项选择题

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》,以下说法正确的是()。Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的,管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序Ⅱ对于设立不足6个月的,管理人可以不编制年度资产管理报告Ⅲ资产支持证券存续期内,管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告Ⅳ资产支持证券存续期内,管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案

题型:单项选择题

关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年Ⅲ首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加Ⅴ2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册

题型:单项选择题

根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列关于资产支持专项计划终止的说法,正确的有()。Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内,向托管人、投资者出具清算报告Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配

题型:单项选择题

信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应符合的条件包括()。Ⅰ具有较高的同质性Ⅱ年收益率达到5%以上Ⅲ能够产生可预测的现金流收入Ⅳ符合法律、行政法规的有关规定Ⅴ符合银监会等监督管理机构的有关规定

题型:单项选择题

资产支持专项计划存续期内发生下列()重大变更的,管理人应在完成变更后5个工作日内,将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。Ⅰ增加或变更转让场所Ⅱ增加或变更信用增级方式Ⅲ增加或变更主要交易合同相关约定Ⅳ增加或变更计划说明书其他相关约定Ⅴ托管人、资信评级机构等相关机构发生变更

题型:单项选择题