以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的有()。
Ⅰ可转换公司债券可以提供担保,也可以不提供担保;可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物
Ⅱ可交换公司债券交换的是公司已存在的股票,可转换公司债券转换的是公司新发行的股票
Ⅲ可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款,可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款
Ⅳ可交换公司债券的发行人是上市公司的股东,可转换公司债券的发行人是上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ
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关于可转债转股价格向下修正条款,以下说法正确的有()。
Ⅰ转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意
Ⅱ修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
Ⅲ可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日
Ⅳ修正转股价格由持有人决议,经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2/3以上通过
Ⅴ发行可转换公司债券后,因派息引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
关于上市公司发行可转换债券,以下说法正确的有()。
Ⅰ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅱ募集说明书可以约定回售条款,规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司
Ⅲ募集说明书可以约定赎回条款,规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券
Ⅳ转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有()。
Ⅰ可转换公司债券的期限约定为4年
Ⅱ自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅲ发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格
Ⅳ可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5.7元,前1个交易日股票交易均价为5元,转股价确定为5.6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司公开发行可转换公司债券,出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议?()
Ⅰ拟变更募集说明书的约定
Ⅱ发行人信用评级上调
Ⅲ担保物发生重大变化
Ⅳ发行人不能按期支付本息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
现行法律中对目前发行债券类性质金融产品有明确最长期限的包括()。
Ⅰ可转换公司债券
Ⅱ短期融资券
Ⅲ公司债券
Ⅳ可交换公司债券
Ⅴ分离交易的可转换公司债券
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券条件的有()。
Ⅰ主板可转债的期限最短为1年,最长为6年
Ⅱ最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司可以不提供担保
Ⅲ在上海证券交易所挂牌上市的乙能源股份有限公司为其此次公开发行可转换公司债券提供连带责任保证
Ⅳ可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前1个交易日的均价
Ⅴ公开发行可转换公司债券,发行人可以根据实际情况与主承销商协商确定进行信用评级或跟踪评级
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列债券必须提供担保的有()。
Ⅰ甲上市公司最近1期末经审计的净资产为60亿元,公开发行15亿元的可转换公司债券
Ⅱ乙公司最近1期末经审计的净资产为80亿元,公开发行10亿元的可交换公司债券
Ⅲ丙上市公司最近1期末经审计的净资产为100亿元,非公开发行50亿元公司债券
Ⅳ丁公司主体评级为AA+,面向公众投资者公开发行15亿元公司债券
A.Ⅰ
B.Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲上市公司发行可转换公司债券,其最近1期末经审计的净资产为20亿元。以下说法正确的有()。
Ⅰ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,但担保范围只限于债券的本金
Ⅱ设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值不低于担保金额
Ⅲ甲公司发行可转债,应按要求提供担保
Ⅳ某担保公司为甲公司可转债发行提供担保,担保方式为一般保证担保
Ⅴ因最近1期末经审计的净资产超过15亿元,因此甲公司发行可转债可免于信用评级
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
以下情形中,不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有()。
Ⅰ最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣非后为5.48%
Ⅱ公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
Ⅲ公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ上市公司最近1期末经审计的净资产为16亿元,发行可转换公司债券未提供担保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲、乙、丙、丁、戊均是主板上市公司,拟于2014年3月发行可转换公司债券,2011年、2012年、2013年加权平均净资产收益率如表4-3-3所示。则不考虑其他因素,以下可以发行可转换公司债券的有()。
Ⅰ甲
Ⅱ乙
Ⅲ丙
Ⅳ丁
Ⅴ戊
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。Ⅰ企业可公开发行资产支持票据Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级
信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应符合的条件包括()。Ⅰ具有较高的同质性Ⅱ年收益率达到5%以上Ⅲ能够产生可预测的现金流收入Ⅳ符合法律、行政法规的有关规定Ⅴ符合银监会等监督管理机构的有关规定
根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办财金[2011]1765号),在债券存续期内进行资产重组,应履行的必要程序有()。Ⅰ重组方案必须经企业债券持有人会议同意Ⅱ应就重组对企业偿债能力的影响进行专项评级,评级结果应不低于原来评级Ⅲ应及时进行信息披露Ⅳ重组方案应报送国家发展改革委审批Ⅴ省级发展改革部门要对企业债券发行人的重组过程进行监管
根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求,公开发行企业债券应符合的条件有()。Ⅰ股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%Ⅲ最近3年没有重大违法违规行为Ⅳ筹集资金的投向符合国家产业政策Ⅴ最近2年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列关于资产支持专项计划终止的说法,正确的有()。Ⅰ管理人应当聘请律师事务所对清算报告出具专项法律意见书Ⅱ管理人应当将清算结果向中国证券业协会报告Ⅲ管理人应当自专项计划清算完毕之Et起5个工作日内,向托管人、投资者出具清算报告Ⅳ管理人应当聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见Ⅴ管理人应当按照约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
下列属于资产支持证券管理人职责的有()。Ⅰ对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ按照规定或者约定移交基础资产Ⅲ办理资产支持证券发行事宜Ⅳ保管专项计划相关资产
以下哪些被列入资产支持证券的基础资产负面清单?()Ⅰ投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ矿产资源开采收益权Ⅲ提单、仓单Ⅳ土地出让收益权Ⅴ应收账款与高速公路收费权两种组合资产Ⅵ地方融资平台的应收账款
下列属于加快和简化审核类企业债券的有()。Ⅰ主体或债券信用等级为AAA级Ⅱ使用有效资产进行担保,且债项级别在AA+及以上Ⅲ由资信状况良好的担保公司提供无条件不可撤销保证担保Ⅳ地方政府所属区域城投公司申请发行的首只企业债券,且发行人资产负债率低于50%Ⅴ资产负债率低于30%,信用安排较为完善且主体信用级别在AA+及以上的无担保债券
企业在中期票据发行文件中约定的投资者保护机制具体包括()。Ⅰ应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ应对风险决策的有效措施Ⅲ中期票据发生违约后的清偿安排Ⅳ应对财务状况恶化的有效措施Ⅴ中期票据的后期偿还安排
关于非金融企业债务融资工具,以下说法正确的有()。Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的,企业可于2个月后重新提交注册文件Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的,交易商协会接受注册,注册有效期1年Ⅲ首次公开发行债务融资工具,应至少于发行日前3个工作日公布发行文件Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加Ⅴ2名(含)以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的,会议结论为推迟接受注册;其他情形下,会议结论为接受注册