证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,应当回避的情形有()。
Ⅰ本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
Ⅱ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
Ⅲ本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
Ⅳ本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过40万元
Ⅴ本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过30万元的交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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证券评级机构与评级对象存在下列()利害关系的,不得受托开展证券评级业务。
Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制
Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上
Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上
Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3%以上
Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件有()。
Ⅰ具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅴ具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人
Ⅵ具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
以下金融产品发行必须进行信用评级的有()。
Ⅰ定向发行的证券公司债券
Ⅱ中小非金融企业集合票据
Ⅲ中小企业私募债券
Ⅳ超短期融资券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
信用评级报告的主要事项包括()。
Ⅰ信用评级结论及标识所代表的涵义
Ⅱ提供担保的,应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异
Ⅲ评级报告揭示的主要风险
Ⅳ跟踪评级的有关安排
Ⅴ投资价值说明
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A公司已于2016年3月在上海证券交易所成功上市,并于2017年2月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列()情形时,应当及时向交易所报告并披露。
Ⅰ因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的
Ⅱ可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的
Ⅲ发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的
Ⅳ可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的
Ⅴ未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣⅤ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下关于可交换公司债券换股的表述中,正确的有()。
Ⅰ持有人按照约定条件交换股份时,发行人应从二级市场购买股份用以支付
Ⅱ持有人申请换股时,通过其托管证券公司向交易所发出换股指令
Ⅲ持有人有权选择部分换股,部分不换股
Ⅳ持有人因行使换股权利增持上市公司股份,进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的,也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述,正确的有()。
Ⅰ如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足,发行人必须补充提供
Ⅱ预备用于交换的股票要事先设定担保,并办理登记手续
Ⅲ募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
Ⅳ股票交换价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。
Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查
Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新试题
待偿还余额不得超过企业净资产的40%的非金融企业债务融资工具包括()。Ⅰ短期融资券Ⅱ超短期融资券Ⅲ中期票据Ⅳ集合票据Ⅴ非公开定向债务融资工具
2015年7月,国家发改委发布《项目收益债券管理暂行办法》。以下关于项目收益债券的说法正确的有()。Ⅰ债券募集资金用于特定项目的投资与建设,债券的本息偿还资金完全或主要来源于项目建成后运营收益的企业债券Ⅱ项目收益债券可以公开发行,也可以面向机构投资者非公开发行Ⅲ可以申请一次核准,分期发行。自核准发行之日起,应在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕Ⅳ发行项目收益债券,应由有资质的评级机构进行债券信用评级,公开发行的项目收益债券,还应按有关要求对发行人进行主体评级和跟踪评级Ⅴ发行项目收益债券,可以由有资质的承销机构承销,也可以由发行人自行销售进行承销
下列关于银行问非金融企业债务融资工具的说法,正确的有()。Ⅰ全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行问债券市场的交易提供服务Ⅱ企业可自主选择主承销商Ⅲ非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册Ⅳ企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销Ⅴ企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告
中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括()。Ⅰ资金用途Ⅱ盈利预测Ⅲ集合票据债项评级Ⅳ偿债保障措施Ⅴ信用增进措施
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括()。Ⅰ资产支持票据的交易结构和基础资产情况Ⅱ相关机构出具的现金流评估预测报告Ⅲ具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告Ⅳ在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告Ⅴ两家资信评级机构出具的信用评级报告
下列关于城市停车场建设专项债券的说法,正确的有()。Ⅰ发行城市停车场建设专项债券的城投类企业不受发债指标限制Ⅱ债券募集资金可用于房地产开发中配套建设的城市停车场项目Ⅲ资产负债率为65%的城投类企业,需要提供担保Ⅳ单次发债规模,原则上不超过所属地方政府上年本级公共财政预算收入
关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。Ⅰ企业可公开发行资产支持票据Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级
下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有()。Ⅰ以地方政府为直接或间接债务人的基础资产,包括地方政府在PPP模式下应当支付的财政补贴Ⅱ以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ矿产资源开采收益权Ⅳ企业应收账款、高速公路收费权两种组合资产Ⅴ在建占比超过10%的基础设施收益权
国家发改委2015年4月公布了四个领域专项债券发行的指引,规定四个领域专项债券的发行不受发债企业数量指标的限制,以下不属于四个领域的是()。Ⅰ棚户区改造工程Ⅱ战略性新兴产业Ⅲ养老产业Ⅳ城市地下综合管廊建设Ⅴ城市停车场建设
下列关于企业债券发行的说法正确的有()。Ⅰ发行人最近3年财务报表应当审计,担保人则不用审计Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式,但不得采取代销的方式Ⅲ企业不得自行销售企业债券Ⅳ发行人应当进行信用评级Ⅴ发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书