问答题

以下哪些情形将对单位的法定代表人、主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以其上一年度从本单位取得收入的1倍以上10倍以下罚款?

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重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是( )。

A. 业务经办员B. 前台接线员C. 证券分析师D. 客户回访人员

按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其( )证监局备案。

A. 以上三者都不正确B. 机构注册地C. 分支机构所在地D. 公司主要营业场所所在地