多项选择题根据公司法律制度的规定,下列关于可转换公司债券的表述中,正确的有()。

A.可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B.可转换公司债券可以转换为公司股票
C.可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D.可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权


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1.多项选择题某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次向合格投资者公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列选项中,导致该公司不得再次向合格投资者公开发行公司债券的情形有()。

A.该公司累计债券余额已达3000万元
B.前一次公开发行的公司债券尚未募足
C.筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息
D.对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实,仍处于继续状态

2.多项选择题根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中,正确的有()。

A.发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
B.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C.每次发行对象不得超过200人
D.非公开发行的公司债券可以公开转让

4.多项选择题根据证券法律制度的规定,下列情形中,属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保,但已消除
B.上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告,但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

5.多项选择题根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。

A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的

6.单项选择题下列关于上市公司收购人权利义务的表述中,不符合上市公司收购法律制度规定的是()。

A.收购人在要约收购期内.可以卖出被收购公司的股票
B.收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让,但收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让的除外
C.收购人在收购要约期限届满前15日内,不得变更其收购要约,除非出现竞争要约
D.收购人在收购要约确定的承诺期限内,不得撤销其收购要约

7.单项选择题下列关于上市公司收购要约的撤销与变更的表述中,符合证券法律制度规定的是()。

A.收购人在收购要约确定的承诺期限内,除非出现竞争要约,不得变更收购要约
B.收购人需要变更收购要约的,只需通知被收购公司
C.收购人在收购要约确定的承诺期限内,不得撤销其收购要约
D.收购人在收购要约确定的承诺期限内,可在满足一定条件下撤销其收购要约

8.单项选择题根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司收购人义务的表述中,不正确的是()。

A.要约收购期间,收购人不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票
B.收购人持有的被收购上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让
C.收购人应当在收购完成后的15日内,向证券交易所提交关于收购情况的书面报告,并予以公告
D.收购人在被收购公司中拥有权益的股份,不得在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

9.单项选择题某证券公司利用资金优势,在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖,使该股票从每股10元上升至13元,然后在此价位大量卖出获利。根据证券法律制度的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()。

A.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为

10.单项选择题根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是()。

A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3%股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事

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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于不得收购上市公司的情形有()。

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根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应立即报送临时报告,并予公告。下列情形中,属于重大事件的有()。

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根据证券法律制度的规定,下列人员中,不属于证券交易内幕信息的知情人员的是()。

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根据证券法律制度的规定,在特定情形下,如无相反证据,投资者将会被视为一致行动人。下列各项中,属于该特定情形的有()。

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根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有()。

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公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。

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根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于内幕信息的有()。

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甲出售A公司股票的数量是否符合法律规定?并说明理由。

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下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

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甲公司收购乙上市公司时,下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据,与甲公司为一致行动人的投资者有()。

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