填空题证券投资的收益性一般与风险性成（）关系，与其流通性成（）关系，与其持有期长短成（）关系。
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1.单项选择题上市公司通过发行股票募集资金的使用原则是（）。
A.上市公司不得改变资金使用用途
B.上市公司只能按照招（配）股说明书所列用途进行使用
C.上市公司可以随意改变资金使用用途
D.上市公司对发行股票所募集资金须按照招（配）股说明书所列用途进行使用，改变用途须经过股东大会通过。
2.多项选择题下列关于英国证券市场监管模式的说法正确的是（）。
A.英国设立了专门的证券监管机构
B.实际监管工作主要由证券交易所等自律性组织承担
C.英国的证券投资委员会隶属于政府内阁
D.英国的证券投资委员会不隶属于立法机关
E.英国采用的是自律模式
3.问答题简述非集团内托管的操作步骤。
4.问答题简述集团内托管的主要目的。
5.多项选择题自律模式的优点有（）。
A.可以对投资者利益提供充分保障
B.能够充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于活跃证券市场
C.允许证券商参与制定证券市场监管规则，从而使市场监管更切实际，效率更高
D.对市场发生的违规行为能作出迅速、有效的反应，防止事态进一步扩大
E.可以实现全国证券市场的协调发展
6.问答题试比较政府主导型重组和市场主导型重组。
7.多项选择题下列对于美国监管模式描述正确的是（）。
A.美国证券交易委员会直接隶属于政府，独立于国会
B.下属的证券交易所、全国证券商协会、清算公司等证券组织机构在证券市场监管中并不占重要地位
C.属于法定机构监管模式
D.美国证券交易委员会是证券市场监管的核心
E.各种自律组织只起辅助作用
8.单项选择题在证券市场各参与主体中，处于信息弱势地位的主体是（）。
A.证券公司
B.上市公司
C.监管部门
D.投资者
9.问答题简述非集团内托管的目的。
10.单项选择题我国证券市场基本法律框架形成于（）。
A.《股票发行与交易管理条例》
B.《国务院关于股份公司到境外募集股份及上市的特别规定》
C.《证券法》
D.《公司法》
