判断题

合规负责人是高级管理人员，直接向董事长负责，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

答案：错误

你可能感兴趣的试题

证券基金经营机构应审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

答案：正确

证券基金经营机构开展各项业务应合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

答案：正确