证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以...

单项选择题证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

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1.单项选择题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额（），收购人按比例进行收购。

A.30%；不到预定收购的股份数额的
B.30%；超过预定收购的股份数额的
C.20%；不到预定收购的股份数额的
D.20%；超过预定收购的股份数额的

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2.单项选择题上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（）以上股份的，卖出该股票不受（）时间限制。

A.5%；6个月；6个月；10%；6个月
B.5%；6个月；6个月；5%；6个月
C.10%；6个月；6个月；5%；6个月
D.5%；12个月；6个月；5%；6个月

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3.单项选择题国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于（）人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。

A.1；2
B.2；2
C.2；1
D.1；1

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4.单项选择题公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（）日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

A.10
B.30
C.60
D.90

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5.单项选择题公司公开发行新股，应当在（）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.最近1年
B.最近3年
C.最近2年
D.最近5年

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6.单项选择题设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（）无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）元。

A.最近2年；2亿
B.最近3年；2亿
C.最近3年；3亿
D.最近2年；3亿

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7.单项选择题证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.3亿
B.5亿
C.7亿
D.1亿

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8.单项选择题公开发行公司债券，（）平均可分配利润足以支付公司债券（）的利息。

A.最近2年；1年
B.最近3年；1年
C.最近3年；2年
D.最近1年；1年

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9.单项选择题除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。

A.3
B.5
C.10
D.15

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10.单项选择题采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

A.10%
B.30%
C.50%
D.20%

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