A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.经中国证监会核定的其他证券业务
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A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动;
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票;
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让;
D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了。
A.证券交易所管理人员
B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C.未满十八岁者
D.国家公务员
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
A.虚假陈述
B.操纵市场行为
C.欺诈客户
D.内幕交易行为
A.50%
B.75%
C.80%
D.90%
A.证券在证券交易所挂牌交易,必须采用公开的集中竞价交易方式
B.证券交易的当事人买卖的证券既可以采用纸面形式,又可以采用其它无纸化交易形式
C.证券交易既可以采用现货,也可以是期货交易方式
D.证券公司可以从事向客户融资或者融券的证券交易活动
A.国家证券管理委员会
B.中国证监会
C.财政部
D.中国人民银行
A.经纪类
B.自营类
C.承销类
D.非综合类
A.公开、公平、公正原则
B.利益均衡原则
C.分业经营与分业管理原则
D.合法性原则
A.股票和债券
B.上市证券和非上市证券
C.货币证券和资本证券
D.公募证券和私募证券
最新试题
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是:()。
据我国法律规定,以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有:()。
下列有关证券承销表述正确的有()。
我国的股份有限公司可以发行的有价证券包括:()。
本案例中,主合同和担保合同是否有效()。
单位和个人以获利或减少损失为目的,以自己为交易对象进行不转移证券所有权的自买自卖,以影响证券价格或者证券交易量的行为是:()。
A公司为上市公司,甲某为A公司董事会秘书。甲某于2010年10月24日、11月2日分别以4.48元及4.04元的价格买入A公司流通股100000股与150000股,并于次年1月10日以4.53元的价格全部卖出,共获利78500元。甲某在买入公司股票之时,未按公司章程规定以任何形式向公司进行申报。以下表述正确的是()。
公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司,必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况,即年度报告。
同一财产法定登记的抵押权与质权并存时,();同一财产抵押权与留置权并存时,()。
股份公司当年向原股东配售的新股,按票面价值计算的总额,不得超过公司原股本总额的()。