A.持有公司5%以上股份的股东
B.发行股票的控股公司的管理人员
C.为该上市公司提供服务的证券中介机构
D.证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员
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A.证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,应当立即停止对外发出购买证券的要约,对已经销售出去的证券应当收回,并向投资者退还证券的本金和利息
B.证券公司是我国证券法规定的唯一的证券销售商,公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行,公司不得自行对外发行股票和债券
C.向社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的,必须采取承销团的形式
D.证券的销售期限不得超过30日
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元;
B.公司累计发行的债券总额不超过净资产额的50%;
C.最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;
D.所筹资金的用途符合国家的产业政策;
A.股票
B.金融债券
C.公司债券
D.政府债券
A.包销
B.经销
C.自销
D.代销
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的人
B.因财产犯罪受到刑法处罚,刑满释放后未逾5年的
C.担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的
D.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的
E.个人所负数额较大的债务到期未清偿的
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.经中国证监会核定的其他证券业务
A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动;
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票;
C.王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让;
D.王某因工作出色,受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向王某赠送其公司股票,王某接受了。
A.证券交易所管理人员
B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C.未满十八岁者
D.国家公务员
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
A.虚假陈述
B.操纵市场行为
C.欺诈客户
D.内幕交易行为
最新试题
证券承销的方式有:()。
下列人员中可以开户买卖股票的有:()。
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是:()。
上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后,该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。
我国只有股份有限公司才可以发行公司债。
我国的股份有限公司可以发行的有价证券包括:()。
下列有关证券承销表述正确的有()。
下列关于我国当前证券交易活动的表述中,正确的是:()。
本案例中,丙证券营业部应承担的赔偿责任是()。
国证券公司分为综合类证券公司和()证券公司。