下列证券中属于我国证券法调整范围的是：（）。

多项选择题下列证券中属于我国证券法调整范围的是：（）。

A.股票
B.公司债券
C.金融债券
D.国库券
E.法定公益金

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1.多项选择题证券交易所按组织形式可分为：（）。

A.公司制
B.会员制
C.集团制
D.总分部制

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2.多项选择题下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：（）。

A.持有公司5%以上股份的股东
B.发行股票的控股公司的管理人员
C.为该上市公司提供服务的证券中介机构
D.证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员

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3.多项选择题下列有关证券承销表述正确的有（）。

A.证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，应当立即停止对外发出购买证券的要约，对已经销售出去的证券应当收回，并向投资者退还证券的本金和利息
B.证券公司是我国证券法规定的唯一的证券销售商，公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行，公司不得自行对外发行股票和债券
C.向社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的，必须采取承销团的形式
D.证券的销售期限不得超过30日

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4.多项选择题下列对公司发行债券的主要条件表述正确的有：（）。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元；
B.公司累计发行的债券总额不超过净资产额的50%；
C.最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
D.所筹资金的用途符合国家的产业政策；

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5.多项选择题我国的股份有限公司可以发行的有价证券包括：（）。

A.股票
B.金融债券
C.公司债券
D.政府债券

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6.多项选择题证券承销的方式有：（）。

A.包销
B.经销
C.自销
D.代销

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7.多项选择题据我国法律规定，以下人员中禁止担任证券公司的董事、监事或者经理的有：（）。

A.无民事行为能力或者限制民事行为能力的人
B.因财产犯罪受到刑法处罚，刑满释放后未逾5年的
C.担任公司、企业董事及负责人并对该公司、企业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年的
D.担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年的
E.个人所负数额较大的债务到期未清偿的

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8.多项选择题根据《中华人民共和国证券法》规定，属于综合类证券公司业务范围的有：（）。

A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.经中国证监会核定的其他证券业务

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9.单项选择题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。

A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；
B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；
C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；
D.王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。

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10.单项选择题下列人员中可以开户买卖股票的有：（）。

A.证券交易所管理人员
B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C.未满十八岁者
D.国家公务员

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