判断题公开发行股票、公司债券并且该股票、公司债券依法进入证券交易所或者非集中竞价的证券交易场所交易的公司,必须在每一会计年度内公布一次其财务状况和经营情况,即年度报告。

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5.多项选择题按证券的性质不同,证券市场可以分为()。

A.场内市场
B.股票市场
C.场外市场
D.债券市场

6.多项选择题下列证券中属于我国证券法调整范围的是:()。

A.股票
B.公司债券
C.金融债券
D.国库券
E.法定公益金

7.多项选择题证券交易所按组织形式可分为:()。

A.公司制
B.会员制
C.集团制
D.总分部制

8.多项选择题下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括:()。

A.持有公司5%以上股份的股东
B.发行股票的控股公司的管理人员
C.为该上市公司提供服务的证券中介机构
D.证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员

9.多项选择题下列有关证券承销表述正确的有()。

A.证券公司如果发现发行文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,应当立即停止对外发出购买证券的要约,对已经销售出去的证券应当收回,并向投资者退还证券的本金和利息
B.证券公司是我国证券法规定的唯一的证券销售商,公司依法发行股票和债券都必须由证券公司代为进行,公司不得自行对外发行股票和债券
C.向社会公开发行的证券票面金额达到人民币5000万元以上的,必须采取承销团的形式
D.证券的销售期限不得超过30日

10.多项选择题下列对公司发行债券的主要条件表述正确的有:()。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元;
B.公司累计发行的债券总额不超过净资产额的50%;
C.最近三年的平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;
D.所筹资金的用途符合国家的产业政策;