A.基金投资目标
B.基金投资基本要素
C.基金业绩和费用概览
D.投资组合报告
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A.收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
B.收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产
C.收取不低于0.75%的赎回费,并将不低于赎回费总额的25%计入基金财严
D.收取不低于0.25%的赎回费,并将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
A.对基金募集对象的限制
B.对基金宣传推介材料的监管
C.基金销售适用性监管
D.对基金销售费用的监管
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.社会力量
D.基金监管机构和自律组织
A.公司认定李某的行为属于内幕交易,同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范
B.公司认为李某的行为属于内幕交易,同时违反了“忠减尽责”的基金职业道德规范
C.公司认为李某的行为不属于内幕交易,属于合理合规行为
D.公司认为李菜的行为不属于内幕交易,但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范
A.涉案金额小
B.电子化
C.智商高
D.行为隐蔽
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金监管机构
D.基金投资人
A.确立合格投资者制度
B.公开宣传推介
C.规范基金合同必备条款
D.强化违反监管规定的法律责任
A.目的不同
B.对投资人要求不同
C.收益与风险特性不同
D.变现能力不同
A.在某基金的宣传推介材料中使用“坐享财富增长”的表述
B.对基金投资者承诺基金的预期回报
C.在基金宣传推介材料中预测基金未来投资业绩
D.仅使用基金管理机构或基金销售机构统一制作的基金宣传推介材料
另类投资基金的投资范围包括()
I.农产品
II.红酒
Ⅲ.大宗商品
IV.黄金
A.I、II
B.I、II、Ⅲ
C.I、Ⅲ、IV
D.I、II、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。Ⅰ.宪法Ⅱ.刑法Ⅲ.中国证监会发布的部门规章Ⅳ.中国证券投资基金业协会发布的自律规定Ⅴ.基金公司的内部规定
()不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
以下属于基金专业投资者的是()。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
李先生收到一笔10W 的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明
某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。Ⅰ.通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金Ⅱ.鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品Ⅲ.在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理IV.在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
下列不属于我国资产管理行业需要关注的问题的是()
世界上()被看作是最早的基金。
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是()
督察长履行职责,应当关注的事项包括()。Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为Ⅲ.基金运营是否安全Ⅳ.公司资产是否安全完整
基金销售机构应当通过()来保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。