可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。

判断题可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。

1.判断题回购是指资金供应者从资金需求者手中购入证券，并承诺在约定的期限以约定的价格返还证券。

2.判断题股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。

3.多项选择题对于发行者来说包销具有的特点是（）。

A.股票发行风险转移
B.包销的费用大于代销
C.发行人可以迅速可靠的获得资金
D.包销简便易行

4.多项选择题机构投资者一般主要包括（）。

A.共同基金
B.保险公司
C.信托投资公司
D.养老金基金
E.投资银行

5.多项选择题下面属于对上市公司经营业务过程监管的有（）。

A.规定最低资本金要求
B.信息披露制度
C.关联交易的监管
D.对盈利能力监管

6.多项选择题切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（）。

A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.垂直向上方向
E.垂直向下方向

7.多项选择题对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。

A.基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
B.基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
C.基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
D.基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格

8.多项选择题以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（）。

A.注册资本最低限额为5千万元人民币
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度

9.多项选择题政府发行短期债券的主要目的是（）。

A.满足政府临时资金周转的需要
B.获取投资收益
C.为中央银行的公开市场业务提供操作工具
D.作为流动资产的二级准备
E.当作投资组合中一项重要的无风险资产

10.多项选择题回购协议利率的决定因素有（）。

A.用于回购的证券的质地
B.回购期限的长短
C.交割的条件
D.货币市场其它子市场的利率水平
E.资本.市场利率水平