判断题发展和规范是证券市场的两大主题,规范是基础,发展是目的。
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5.多项选择题公司申请其公司债券上市交易必须符合下列条件()
A.债券的期限为1年以下
B.债券实际发行额不少于人民币5千万元
C.申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.债券的期限为1年以上
6.多项选择题我国证券监管的适用国家法律有()
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《民法》
D.《刑法》
7.多项选择题下列哪些人不能直接或间接为自己买卖证券()
A.党政机关干部
B.现役军人
C.大学教师
D.证券经营机构的从业人员
8.多项选择题制定对证券经营机构业务监管的原则是()
A.信息公开
B.禁止操纵
C.限制内幕人员活动
D.禁止欺诈
9.多项选择题我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是()
A.必须经过国务院证券监督管理机构批准
B.得到业务许可证
C.后者注册资本必须达到1亿元
D.前者注册资本必须达到5亿元
10.多项选择题国际上,对于证券经营机构的设立监管制度主要有()
A.以美国为代表的“注册制”
B.以英国为代表的“注册制”
C.以德国为代表的“特许制”
D.以日本为代表的“特许制”
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