A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C.处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D.处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
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A.《银行业监督管理法》
B.《反洗钱法》
C.《中国人民银行法》
D.《刑事诉讼法》
A.执法检查事实认定书
B.执法检查意见书
C.行政处罚意见告知书
D.行政处罚决定书
A.5个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
A.于年度结束后10个工作日报告
B.及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
C.于年度结束后5个工作日报告
D.于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告
B.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
C.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和中国反洗钱监测中心
D.及时以书面形式向当地公安机关报告
A.先批准，但要求金融机构限期补正
B.不予批准
C.予以批准，但将情况通报反洗钱行政主管部门当地派出机构
D.不予批准，同时对申请金融机构进行处罚
A.只需提交大额交易报告
B.只需提交可疑交易报告
C.可以只提交大额交易报告或可疑交易报告
D.应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告
A.第三方承担
B.金融机构
C.双方共同承担
D.双方协商承担
A.2016
B.2017
C.2006
D.2007
最新试题
柜面人员要密切关注客户是否有人员陪同或电话操纵指导办理等异常行为，并主动引导客户到其他银行办理业务。
个人被列入暂停持境内银行卡在境外提取现金名单的，不得委托他人向外汇局分支局查询境外提取现金明细。
关于反洗钱，以下说法错误的是（）
贵金属交易场所、交易商在提供服务或者开展业务时，必须使用交易当事人的同名银行账户。
电信诈骗犯罪已经高度产业化运作，作案媒介呈现出专业化和市场化特征。
已经拓展为特约商户的，应当自其被列入黑名单之日起5日内予以清退。
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式，积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的，证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项？（）
各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育，及时通报电信网络新型违法犯罪案例，总结作案手段和特点，交流防堵经验做法，展示宣传资料，提高一线人员的防范和识别能力，加强社公众风险防范意识，有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。
针对交易金额大且频繁的客户需进一步核实交易背景和资金用途。