A.终止
B.选择性
C.中止
D.继续
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A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,尽量不对客户身份进行重新识别。
D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。
A.账户管理系统
B.联网核查公民身份信息系统
C.征信系统
D.支付结算系统
A.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
B.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的
C.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金给付/赔付
D.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的现金给付/赔付
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.处五万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
D.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
A.《银行业监督管理法》
B.《反洗钱法》
C.《中国人民银行法》
D.《刑事诉讼法》
A.执法检查事实认定书
B.执法检查意见书
C.行政处罚意见告知书
D.行政处罚决定书
A.5个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
A.于年度结束后10个工作日报告
B.及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
C.于年度结束后5个工作日报告
D.于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
A.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告
B.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
C.及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和中国反洗钱监测中心
D.及时以书面形式向当地公安机关报告
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非自然人客户受益所有人识别结果不一定是自然人。()
鼓励投资者发展更多下线来获得奖励,并形成一定网络和组织层级,此类行为符合传销的界定。
客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍末结束的,只要满足了保存5年要求的,金融机构就可以不用将其保存了。()
反洗钱监管处罚的重点为:()
受毒品犯罪形势影响,贩毒分子往往采用“人、毒、钱”相分离的方式交易。
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证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。