金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析...

单项选择题金融机构及其工作人员发现客户的交易金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当提交什么报告？（）

A.客户身份识别报告
B.大额交易报告
C.风险提示报告
D.可疑交易报告

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1.单项选择题洗钱活动将给金融机构带来诸多风险，其中不包括哪项？（）

A.操作风险
B.道德风险
C.法律风险
D.声誉风险

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2.单项选择题客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应如何受理客户办理的业务？（）

A.终止
B.选择性
C.中止
D.继续

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3.单项选择题根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B.采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C.对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。
D.在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。

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4.单项选择题金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的哪个系统进行核查？（）

A.账户管理系统
B.联网核查公民身份信息系统
C.征信系统
D.支付结算系统

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5.单项选择题在客户申请解除保险合同时，必须开展客户身份识别工作标准为（）

A.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
B.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的
C.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金给付/赔付
D.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的现金给付/赔付

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6.单项选择题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C.处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
D.处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

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7.单项选择题反洗钱调查过程中，当客户要求将调查所涉及的资金转往境外时，人民银行可以对该资金进行临时冻结，其法律依据是什么？（）

A.《银行业监督管理法》
B.《反洗钱法》
C.《中国人民银行法》
D.《刑事诉讼法》

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8.单项选择题人民银行执法检查文书中，需要被检查人逐页签字的是哪份文书？（）

A.执法检查事实认定书
B.执法检查意见书
C.行政处罚意见告知书
D.行政处罚决定书

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9.单项选择题按照人总行工作部署，对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的几个工作日内完成等级划分工作？（）

A.5个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日

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10.单项选择题金融机构反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变化时，应如何报告？（）

A.于年度结束后10个工作日报告
B.及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
C.于年度结束后5个工作日报告
D.于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构

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