单项选择题金融机构反洗钱内部控制制度的有效实施由谁负责?()

A.金融高管人员
B.直接责任人
C.金融机构负责人
D.反洗钱部门负责人


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3.单项选择题洗钱活动将给金融机构带来诸多风险,其中不包括哪项?()

A.操作风险
B.道德风险
C.法律风险
D.声誉风险

5.单项选择题根据客户身份识别制度,以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施,表述不正确的是哪项?()

A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,尽量不对客户身份进行重新识别。
D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。

7.单项选择题在客户申请解除保险合同时,必须开展客户身份识别工作标准为()

A.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
B.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的
C.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金给付/赔付
D.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的现金给付/赔付

8.单项选择题金融机构未按照规定履行客户身份识别义务,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,将处以以下哪项处罚?()

A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.处五万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
D.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

9.单项选择题反洗钱调查过程中,当客户要求将调查所涉及的资金转往境外时,人民银行可以对该资金进行临时冻结,其法律依据是什么?()

A.《银行业监督管理法》
B.《反洗钱法》
C.《中国人民银行法》
D.《刑事诉讼法》

10.单项选择题人民银行执法检查文书中,需要被检查人逐页签字的是哪份文书?()

A.执法检查事实认定书
B.执法检查意见书
C.行政处罚意见告知书
D.行政处罚决定书

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对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。

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涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。

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当同一个人在本银行所有Ⅲ类户资金双边收付金额累计达到5万元(含)以上时,应当要求个人在7日内提供有效身份证件。

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受毒品犯罪形势影响,贩毒分子往往采用“人、毒、钱”相分离的方式交易。

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开户时,法定代表人或被授权人必须提供有效身份证明原件,开户行应辨别个人身份证的真伪并进行联网核查。

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金融机构收到转发外交部关于执行联合国安理会相关决议的通知后采取措施的,应当采取适当方式告知客户,法律、法规或者相关部门另有保密要求的除外。

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人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。

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特约商户网站需注册登录后才能浏览商品或服务是正常的现象。

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各银行、支付机构、公安机关、电信主管部门应加强电信网络新型违法犯罪的宣传教育,及时通报电信网络新型违法犯罪案例,总结作案手段和特点,交流防堵经验做法,展示宣传资料,提高一线人员的防范和识别能力,加强社公众风险防范意识,有效劝阻、提示社会公众谨防诈骗。

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