A.客户、用户与产品、服务的性质
B.内控系统
C.商业文化与合规文化
D.组织结构
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A.财务稳健状况
B.战略
C.保险承销
D.客户/用户的处理
A.巴塞尔委员会
B.FSA
C.OCC等4家美国监管机构
D.CEBS
A.监管机构
B.消费者
C.市场参与者
D.终端客户
A.第四层次(法律执行面)
B.第三层次(衔接立法和监管实践)
C.第二层次(建议决定实施细节)
D.第一层次(决定立法框架)
A.发生风险事件的银行的直接影响
B.对政治环境的间接影响
C.对FSA法定目标的影响
D.对全世界经济情势的影响
A.只有地方性银行
B.只有全国性银行
C.只有大型的国际活动银行
D.只有全国性银行和大型的国际活动银行
A.诊断工具和预防工具
B.预防工具和补救工具
C.补救工具和监控工具
D.监控工具和诊断工具
A.CEBS
B.ARROW
C.PCA
D.COSO/ERM
A.检查银行是否达到执业条件
B.检查银行是否遵守了适当的会计政策
C.检查银行向监管机构提供的报告信息是否准确
D.检查银行风险管理的框架是否适当
A.金融监管
B.外部审计
C.内部审计
D.市场自律
最新试题
Basel II中支柱2规定: ()。
当发生客户违约时,银行因为没有对抵押物的所有权而无力实现抵押价值属于:()。
支柱3要求一般性的定性披露频率是: ()。
为了实施对利率风险的管理,巴塞尔委员会在2004年7月发布《利率风险管理与监管原则》配合:()。
美国监管机构对于银行操作风险管理的要求,认为管理负责每个业务单元内部的日常操作风险管理是:()。
FSA所划分的业务风险不包括:()。
章程要求CEBS以一种开放和透明的方式进行广泛的意见征询,但对象不包括:()。
确保Basel II的实施的职责属于:()。
美国监管当局认为Basel II的适用对象为: ()。
对于风险评分为“高”或“中等偏高”的风险,需要采用哪些工具来缓释风险:()。