单项选择题下列关于投资者教育原则描述正确的是()。

A.可以视为对市场参与者监管工作的替代
B.有固定模式
C.不存在广泛适用的投资者教育计划
D.等同于投资咨询


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1.单项选择题下列不属于投资者教育作用的是()。

A.提示风险
B.维护我国证券市场长期稳定健康发展的需要
C.克服原有过度的非理性投资行为
D.能够得到收益更高的产品

2.单项选择题基金公司应该通过增大研发投入提升市场分析能力,并将市场信息及风险准确客观地提供给基金客户,这属于()基金客户个性化服务。

A.做好客户的动态分析
B.了解客户深度需求
C.做好客户的参谋
D.一对一专人服务

3.单项选择题下列不属于基金客户服务内容的是()。

A.售中服务
B.售前服务
C.售后服务
D.贵宾服务

6.单项选择题自助式前台系统在为基金投资人开立基金交易账户时,()。

A.要求基金投资人提供证明身份的相关资料,采用等效实名制的方式核实基金投资人身份
B.自助式前台系统无需对投资人的身份予以验证
C.通过互联网等非现场方式实现的自助系统
D.要求投资人签署意愿声明,并在信息管理平台上记录投资人确认的信息

7.单项选择题基金投资人在选择基金产品时,选择了超过自身风险承受能力的基金产品时,销售人员应()。

A.拒绝销售
B.更改风险承受能力评估结果后,向投资人出售基金产品
C.直接销售
D.要求投资人签署意愿声明,并在信息管理平台上记录投资人确认的信息

8.单项选择题为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括()。

A.根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率
B.密集举行投资策略报告会
C.醒目宣传投资业绩
D.最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险

9.单项选择题风险提示函的内容中描述正确的是()。

A.证券投资基金面临各种风险,包括管理风险,技术风险和合规风险,但是可以分散市场风险
B.不同类型的基金承担不同的风险程度,基金的收益预期越小,承担的风险越大
C.投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的状况选择相应的基金产品
D.基金的定期定额投资和零存整取等储蓄方式类似,可以规避基金投资的固有风险

10.单项选择题关于基金宣传推介材料违规情形的监管处罚不包括()。

A.监管谈话
B.出具警示函
C.提示改正
D.罚款