A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
B.合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
C.有效落实合规考核机制
D.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
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A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性,防范运作风险
C.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
D.对公司合规经营的规范性进行评估
A.基金管理人的监事会仅需要进行会计监督
B.基金管理人的监事会不仅要进行事后监督,还要进行事前和事中监督
C.当基金及公司发生违法违规行为时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D.基金及公司存在重大经营风险或隐患时,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
A.审议批准合规政策,监督实施,进行年度评估
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.决定公司合规管理部门设置及职能
D.根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
A.董事长
B.董事会
C.总经理
D.督察长
A.风险控制委员会;董事长
B.内部控制委员会;督察长
C.内部控制委员会;董事长
D.风险控制委员会;督察长
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
B.合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
C.合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员
D.合规负责人全面负责合规风险管理
A.部门
B.机制
C.问责
D.其他
A.监察稽核部门
B.督察长
C.风险监察部门
D.风控长
A.以基金为会计核算主体
B.独立建账、独立核算
C.严禁需要互相监督的岗位由一个人独自操作
D.基金会计核算属于公司会计核算
A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息技术系统控制
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