证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后...

判断题证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

1.判断题在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。

2.多项选择题证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

A.将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
B.进行调查
C.视情节轻重采取纪律惩戒措施
D.对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

3.多项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

A.毁损
B.隐匿
C.伪造
D.篡改

4.多项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

A.相关方利益与客户的利益发生冲突
B.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
C.自身利益与客户的利益发生冲突
D.自身利益与客户的利益可能发生冲突

5.多项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。

A.在执业过程中获得的未公开信息
B.国家秘密
C.客户的商业秘密及个人隐私
D.所在机构的商业秘密

6.单项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

A.勤勉尽责
B.保证最低收益
C.诚实守信
D.投资不受损失

7.单项选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A.中国证监会
B.所在机构
C.地方证监局
D.证券交易所

8.判断题由于缝隙市场过于狭小，所以不值得关注。

9.单项选择题公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。

A.宏观
B.行业
C.公司
D.市场

10.判断题行业在产业链中的位置不但会对企业议价能力产生影响，还会对企业现金流量产生重要影响。